审理劳动争议案件的几点思考/范爱金
作者:法律资料网 时间:2024-05-14 09:19:58 浏览:8556
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审理劳动争议案件的几点思考
范爱金
内容提要：劳动争议是劳动关系的双方当事人之间因劳动权利和义务而发生的纠纷，由此纠纷引发的诉讼案件，随着我国市场经济结构的调整加快和劳动用工制度改革的进一步深化，呈日趋上升之势。现行法律、法规已远远滞后于形势发展和审判实践的需要，审判工作中存在着大量的疑难问题亟待解决，笔者结合实践，提出自己的一些意见和建议。
作者简介：范爱金，现为大田县人民法院民事审判第一庭副庭长。其撰写的案例曾被最高法院收录。调研文章被省、市法院刊物刊登。
审理劳动争议案件的几点思考
范爱金
劳动争议是劳动关系的双方当事人之间因劳动权利和义务而发生的纠纷，由此纠纷引发的诉讼案件，随着我国市场经济结构的调整加快和劳动用工制度改革的进一步深化，呈日趋上升之势。现行法律、法规已远远滞后于形势发展和审判实践的需要，审判工作中存在着大量的疑难问题亟待解决，下面结合实践谈几点看法。
一、人民法院对劳动争议仲裁裁决的审查
仲裁是指双方当事人达成协议，自愿将纠纷交协议选定的仲裁委员会作出裁决，双方有义务履行，从而解决纠纷的法律制度。仲裁和民事诉讼都是解决民事、经济纠纷的重要方式。仲裁和民事诉讼有着非常紧密的联系，我国颁布的《中华人民共和国仲裁法》下简称(仲裁法)及与之相适应的各种仲裁条例都相应规定：申请人和被申请人不服仲裁裁决的在法定期限内向人民法院提起诉讼，或在法定期限内不申请诉讼的，义务人不自动履行义务，权利人可以向人民法院申请执行。这二种情况无论哪一种都是把法院的诉讼程序放在解决当事人纠纷的最后一个环节，劳动争议案件也不例外，而且还特别规定了仲裁前置的原则，通过仲裁后再进入到法院的诉讼程序案件人民法院对仲裁机关作出的裁决书是否要进行审查？如何审查？在目前的审判实践中存在较大的争议，普遍的观点认为，劳动仲裁程序与法院审理劳动争议案件，是两个截然不同程序。劳动仲裁机关与法院都是相互独立的机构，他们之间无隶属关系，双方依法独立行使仲裁权和审判权。笔者认为，对仲裁机关作出的裁决书的审查应从二个方面进行。一是程序，二是实体。劳动争议仲裁机关进行仲裁有原则的程序规定，主要是依照《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》和《劳动争议仲裁委员会办案规则》，这两个规则都严格规定了劳动仲裁机关施行仲裁时操作程序，所以，人民法院从程序审查时主要以下几个方面：一查管辖看争议是否属于作出裁决的机关受理；二查主体看裁决的争议是否属于劳动法调整的范围，三查时效看当事人提起仲裁的时效是否有超过，四查争议内容看其裁决的纠纷是否属于劳动权利义务争议。在实体审查，主要审查以下几个方面：一是查证据看有无事实依据，除审查被告是否明确、诉讼请求是否合理外，应重点审查事实依据。二是查适用法律，看裁决机关所适用的国家法律、政策是否适当，三是查其裁决是否违背社会公共利益等。
二、仲裁与诉讼及级别管辖的衔接
在审判实践中，如何把握劳动争议仲裁与劳动争议诉讼在程序上的相互衔接，是关系到劳动争议纠纷的解决和劳动者合法权益顺利实现的一个颇具争议的问题。
1、劳动争议案件的级别管辖目前做法较混乱，实践中因不服仲裁裁决向法院起诉的案件中既有经过区、县级仲裁机关裁决的，也有直接由市级仲裁机关或省级仲裁机关裁决的，当事人向法院起诉，一般由基层法院立案受理，但也时常发生区级仲裁裁决由市级中级法院作一审或省、市级仲裁裁决由基层法院作一审的情况，这种较混乱的级别管辖及管辖衔接，既不利于对当事人权利义务的保护，也使审判中的不正当之风有机可乘。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第8条明确规定：劳动争议案件由用人单位所在地或者劳动合同履行地的基层人民法院管辖，该解释解决了案件的管辖问题。
2、当事人在诉讼请求中增加、减少仲裁请求的案件如何受理问题。当事人起诉时减少仲裁请求即仅就仲裁处理的部分内容不服起诉，符合人民法院受理条件，人民法院应当受理。根据劳动争议案件的仲裁是诉讼的前置程序的法律规定，当事人一旦依法行使诉权，仲裁机构的仲裁结果归于无效，人民法院应当对全案进行审理，并根据仲裁请求范围进行全案审理作出判决。对于当事人向法院起诉请求中增加了仲裁请求，实践中是否受理此案件存在不同看法。有观点认为，仲裁程序是处理劳动争议案件的前置程序，当事人增加诉讼请求因未经过仲裁程序的处理，不符合人民法院的受理条件，则法院不能受理。有观点认为，只要当事人是在基于同一事实引起的法律后果内增加的仲裁请求的，人民法院应当受理。理由：人民法院对劳动争议案件的处理享有最终司法权，当事人一旦依法提起诉讼，仲裁的处理结果归于无效，人民法院就必须依《民诉法》程序及相关劳动法律规定进行审理，包括对案件事实及其法律后果的全面审理。但对不是基于同一事实所引起的法律后果，对此增加的诉讼请求应不予受理或驳回起诉。
三、一裁二审只流于形式的程序机制
我国现行处理劳动争议案件的程序为一裁二审制，向劳动争议仲裁委员会提出申诉是司法解决劳动争议案件的必要前置程序。由于劳动争议仲裁委员会对劳动争议案件无终审裁决权，劳动争议案件的当事人对仲裁裁决不服的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼，人民法院是司法机关，仲裁委员会是行政机关，故人民法院既无权维持劳动争议仲裁委员会的裁决，对于认定有误的仲裁裁决亦无权改判或发回。此种程序的设置使得对仲裁委员会没有监督机制，导致仲裁程序形同虚设。另外，劳动争议案件处理经过一裁二审，审理期限比普通民事案件长，涉案当事人在此过程中诉讼成本加大，使劳动者的合法权益不能得到及时有力的保障。改变这种状态，建议修改劳动争议案件的受理程序，参照普通民事案件的仲裁程序，将先裁后审改为或裁或审，即由用人单位与劳动者在劳动合同中协议选择由仲裁或诉讼解决劳动合同争议，对仲裁裁决不服的不能向人民法院起诉。
四、仲裁裁决是否生效问题
原仲裁裁决生效，当事人可向法院执行庭申请强制执行。对此，笔者持不同意见。理由是法院在审理劳动争议案件时，必然涉及对仲裁裁决正误的判断，但这并不表示法院诉讼程序是仲裁程序的延续，两者的性质是完全不同的，法院应就当事人争议所涉及的民事法律关系进行全面审查，而最后的判决则是这种全面审查的合乎逻辑的结果。由于人民法院受理劳动争议案件后该仲裁裁决便不生效，如果该仲裁裁决有具体执行内容，尽管原告诉讼请求无理，也须将仲裁裁决中的具体执行内容以判决形式表达出来，否则将无法确定执行依据。笔者认为，在实体处理上，一旦当事人不服仲裁裁决向法院提起诉讼，仲裁裁决即丧失效力，以后也不存在恢复效力的问题，法院在审理这类案件中，应直接作出裁判。第二，在程序处理上，当事人起诉后又撤回起诉的，原仲裁才发生效力。
五、劳动仲裁裁决的部分事项不服，其仲裁裁决效力的确定问题
审判实践中，存在劳动争议仲裁委员会作出仲裁裁决后，当事人对劳动仲裁裁决中的部分事项不服，依法向人民法院起诉后劳动争议仲裁裁决效力的确定问题。根据劳动法和民事诉讼法的规定，劳动争议仲裁是劳动争议案件进入诉讼的前置程序，如果当事人不服劳动仲裁裁决依法起诉到人民法院的，劳动仲裁裁决不应发生法律效力。但在劳动争议案件进入诉讼程序后，因劳动争议案件和劳动仲裁裁决的特殊性，人民法院如何对劳动争议案件进行审理就面临着新的问题。依据民事诉讼不告不理的原则，人民法院只可对当事人就劳动仲裁裁决部分事项不服而提出的请求进行审理，而不能对劳动争议案件进行全面审理。同时，根据最高人民法院1989年对劳动部《关于人民法院审理劳动争议案件几个问题的函》的答复，“劳动争议当事人对仲裁决定不服，向人民法院起诉的，人民法院仍应以争议的双方为诉讼当事人，不应将劳动争议仲裁委员会列为被告或第三人。在判决书、裁定书、调解书中不应含有撤销或者维持仲裁决定的内容”的规定，人民法院也不能在对劳动争议案件进行处理的判决书、裁定书、调解书中，对当事人未提起诉讼的部分劳动仲裁裁决事项作出维持仲裁裁决的内容，据此，当事人对没有提起诉讼的部分劳动仲裁裁决的事项，将失去向人民法院申请执行的依据。如果人民法院对劳动仲裁裁决的全部内容逐一审理，虽解决了当事人未提起诉讼部分劳动仲裁事项向人民法院申请执行的问题，但又违反了民事诉讼不告不理的原则，因此，出现了审理劳动争议案件诉讼程序和民事诉讼程序的冲突和衔接的问题。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十七条规定，当事人对裁决中的部分事项不服，依法向人民法院起诉的，劳动争议仲裁裁决不发生法律效力，但在审判实践中，同时应对劳动仲裁裁决的全部内容进行审理并作出处理。
范爱金
内容提要：劳动争议是劳动关系的双方当事人之间因劳动权利和义务而发生的纠纷，由此纠纷引发的诉讼案件，随着我国市场经济结构的调整加快和劳动用工制度改革的进一步深化，呈日趋上升之势。现行法律、法规已远远滞后于形势发展和审判实践的需要，审判工作中存在着大量的疑难问题亟待解决，笔者结合实践，提出自己的一些意见和建议。
作者简介：范爱金，现为大田县人民法院民事审判第一庭副庭长。其撰写的案例曾被最高法院收录。调研文章被省、市法院刊物刊登。
审理劳动争议案件的几点思考
范爱金
劳动争议是劳动关系的双方当事人之间因劳动权利和义务而发生的纠纷，由此纠纷引发的诉讼案件，随着我国市场经济结构的调整加快和劳动用工制度改革的进一步深化，呈日趋上升之势。现行法律、法规已远远滞后于形势发展和审判实践的需要，审判工作中存在着大量的疑难问题亟待解决，下面结合实践谈几点看法。
一、人民法院对劳动争议仲裁裁决的审查
仲裁是指双方当事人达成协议，自愿将纠纷交协议选定的仲裁委员会作出裁决，双方有义务履行，从而解决纠纷的法律制度。仲裁和民事诉讼都是解决民事、经济纠纷的重要方式。仲裁和民事诉讼有着非常紧密的联系，我国颁布的《中华人民共和国仲裁法》下简称(仲裁法)及与之相适应的各种仲裁条例都相应规定：申请人和被申请人不服仲裁裁决的在法定期限内向人民法院提起诉讼，或在法定期限内不申请诉讼的，义务人不自动履行义务，权利人可以向人民法院申请执行。这二种情况无论哪一种都是把法院的诉讼程序放在解决当事人纠纷的最后一个环节，劳动争议案件也不例外，而且还特别规定了仲裁前置的原则，通过仲裁后再进入到法院的诉讼程序案件人民法院对仲裁机关作出的裁决书是否要进行审查？如何审查？在目前的审判实践中存在较大的争议，普遍的观点认为，劳动仲裁程序与法院审理劳动争议案件，是两个截然不同程序。劳动仲裁机关与法院都是相互独立的机构，他们之间无隶属关系，双方依法独立行使仲裁权和审判权。笔者认为，对仲裁机关作出的裁决书的审查应从二个方面进行。一是程序，二是实体。劳动争议仲裁机关进行仲裁有原则的程序规定，主要是依照《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》和《劳动争议仲裁委员会办案规则》，这两个规则都严格规定了劳动仲裁机关施行仲裁时操作程序，所以，人民法院从程序审查时主要以下几个方面：一查管辖看争议是否属于作出裁决的机关受理；二查主体看裁决的争议是否属于劳动法调整的范围，三查时效看当事人提起仲裁的时效是否有超过，四查争议内容看其裁决的纠纷是否属于劳动权利义务争议。在实体审查，主要审查以下几个方面：一是查证据看有无事实依据，除审查被告是否明确、诉讼请求是否合理外，应重点审查事实依据。二是查适用法律，看裁决机关所适用的国家法律、政策是否适当，三是查其裁决是否违背社会公共利益等。
二、仲裁与诉讼及级别管辖的衔接
在审判实践中，如何把握劳动争议仲裁与劳动争议诉讼在程序上的相互衔接，是关系到劳动争议纠纷的解决和劳动者合法权益顺利实现的一个颇具争议的问题。
1、劳动争议案件的级别管辖目前做法较混乱，实践中因不服仲裁裁决向法院起诉的案件中既有经过区、县级仲裁机关裁决的，也有直接由市级仲裁机关或省级仲裁机关裁决的，当事人向法院起诉，一般由基层法院立案受理，但也时常发生区级仲裁裁决由市级中级法院作一审或省、市级仲裁裁决由基层法院作一审的情况，这种较混乱的级别管辖及管辖衔接，既不利于对当事人权利义务的保护，也使审判中的不正当之风有机可乘。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第8条明确规定：劳动争议案件由用人单位所在地或者劳动合同履行地的基层人民法院管辖，该解释解决了案件的管辖问题。
2、当事人在诉讼请求中增加、减少仲裁请求的案件如何受理问题。当事人起诉时减少仲裁请求即仅就仲裁处理的部分内容不服起诉，符合人民法院受理条件，人民法院应当受理。根据劳动争议案件的仲裁是诉讼的前置程序的法律规定，当事人一旦依法行使诉权，仲裁机构的仲裁结果归于无效，人民法院应当对全案进行审理，并根据仲裁请求范围进行全案审理作出判决。对于当事人向法院起诉请求中增加了仲裁请求，实践中是否受理此案件存在不同看法。有观点认为，仲裁程序是处理劳动争议案件的前置程序，当事人增加诉讼请求因未经过仲裁程序的处理，不符合人民法院的受理条件，则法院不能受理。有观点认为，只要当事人是在基于同一事实引起的法律后果内增加的仲裁请求的，人民法院应当受理。理由：人民法院对劳动争议案件的处理享有最终司法权，当事人一旦依法提起诉讼，仲裁的处理结果归于无效，人民法院就必须依《民诉法》程序及相关劳动法律规定进行审理，包括对案件事实及其法律后果的全面审理。但对不是基于同一事实所引起的法律后果，对此增加的诉讼请求应不予受理或驳回起诉。
三、一裁二审只流于形式的程序机制
我国现行处理劳动争议案件的程序为一裁二审制，向劳动争议仲裁委员会提出申诉是司法解决劳动争议案件的必要前置程序。由于劳动争议仲裁委员会对劳动争议案件无终审裁决权，劳动争议案件的当事人对仲裁裁决不服的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼，人民法院是司法机关，仲裁委员会是行政机关，故人民法院既无权维持劳动争议仲裁委员会的裁决，对于认定有误的仲裁裁决亦无权改判或发回。此种程序的设置使得对仲裁委员会没有监督机制，导致仲裁程序形同虚设。另外，劳动争议案件处理经过一裁二审，审理期限比普通民事案件长，涉案当事人在此过程中诉讼成本加大，使劳动者的合法权益不能得到及时有力的保障。改变这种状态，建议修改劳动争议案件的受理程序，参照普通民事案件的仲裁程序，将先裁后审改为或裁或审，即由用人单位与劳动者在劳动合同中协议选择由仲裁或诉讼解决劳动合同争议，对仲裁裁决不服的不能向人民法院起诉。
四、仲裁裁决是否生效问题
原仲裁裁决生效，当事人可向法院执行庭申请强制执行。对此，笔者持不同意见。理由是法院在审理劳动争议案件时，必然涉及对仲裁裁决正误的判断，但这并不表示法院诉讼程序是仲裁程序的延续，两者的性质是完全不同的，法院应就当事人争议所涉及的民事法律关系进行全面审查，而最后的判决则是这种全面审查的合乎逻辑的结果。由于人民法院受理劳动争议案件后该仲裁裁决便不生效，如果该仲裁裁决有具体执行内容，尽管原告诉讼请求无理，也须将仲裁裁决中的具体执行内容以判决形式表达出来，否则将无法确定执行依据。笔者认为，在实体处理上，一旦当事人不服仲裁裁决向法院提起诉讼，仲裁裁决即丧失效力，以后也不存在恢复效力的问题，法院在审理这类案件中，应直接作出裁判。第二，在程序处理上，当事人起诉后又撤回起诉的，原仲裁才发生效力。
五、劳动仲裁裁决的部分事项不服，其仲裁裁决效力的确定问题
审判实践中，存在劳动争议仲裁委员会作出仲裁裁决后，当事人对劳动仲裁裁决中的部分事项不服，依法向人民法院起诉后劳动争议仲裁裁决效力的确定问题。根据劳动法和民事诉讼法的规定，劳动争议仲裁是劳动争议案件进入诉讼的前置程序，如果当事人不服劳动仲裁裁决依法起诉到人民法院的，劳动仲裁裁决不应发生法律效力。但在劳动争议案件进入诉讼程序后，因劳动争议案件和劳动仲裁裁决的特殊性，人民法院如何对劳动争议案件进行审理就面临着新的问题。依据民事诉讼不告不理的原则，人民法院只可对当事人就劳动仲裁裁决部分事项不服而提出的请求进行审理，而不能对劳动争议案件进行全面审理。同时，根据最高人民法院1989年对劳动部《关于人民法院审理劳动争议案件几个问题的函》的答复，“劳动争议当事人对仲裁决定不服，向人民法院起诉的，人民法院仍应以争议的双方为诉讼当事人，不应将劳动争议仲裁委员会列为被告或第三人。在判决书、裁定书、调解书中不应含有撤销或者维持仲裁决定的内容”的规定，人民法院也不能在对劳动争议案件进行处理的判决书、裁定书、调解书中，对当事人未提起诉讼的部分劳动仲裁裁决事项作出维持仲裁裁决的内容，据此，当事人对没有提起诉讼的部分劳动仲裁裁决的事项，将失去向人民法院申请执行的依据。如果人民法院对劳动仲裁裁决的全部内容逐一审理，虽解决了当事人未提起诉讼部分劳动仲裁事项向人民法院申请执行的问题，但又违反了民事诉讼不告不理的原则，因此，出现了审理劳动争议案件诉讼程序和民事诉讼程序的冲突和衔接的问题。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十七条规定，当事人对裁决中的部分事项不服，依法向人民法院起诉的，劳动争议仲裁裁决不发生法律效力，但在审判实践中，同时应对劳动仲裁裁决的全部内容进行审理并作出处理。
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水利电力部关于发放水工金属结构产品生产许可证的通知
水利电力部关于发放水工金属结构产品生产许可证的通知
水利电力部
根据国务院《工业产品生产许可证试行条例》、国家经委《工业产品生产许可证管理办法》以及《一九八六年发放生产许可证产品目录》和《发放1987￣88年工业产品生产许可证目录》的规定，现将《水工金属结构产品生产许可证实施细则》公布实施，并将有关事项通知如下：
一、凡生产水工闸门、引水压力钢管、拦污栅、清污装置、过木装置和启闭机的企业，不论其隶属关系，均按《水工金属结构产品生产许可证实施细则》执行；
二、经全国工业产品生产许可证办公室工许发（1986）54号文批准，我部郑州机械设计研究所为水工金属结构产品生产许可证检验单位。我部决定在郑州机械设计研究所建立水利电力部水工金属结构质检中心，负责承担全国水工金属结构产品的发证检测工作；
三、企业申请生产许可证应按“实施细则”所列发证产品范围申报，按“实施细则”及申请书要求填写申报内容。申请未经企业主管部门同意和水利（水电）厅（局）或地方生产许可证办公室签署意见后直接寄送郑州市陇海西路57号：水电部水工金属结构质检中心；
四、申报截止日期为一九八八年六月三十日，逾期不报者，均按质量保证体系不具备规定的条件处理；
五、各企业或其主管部门按申报产品种类向质检中心索取“实施细则”、“审查办法”和申请书等申报所需资料，各水利（水电）厅（局）负责通知生产企业提出申请，并要加强与本地区生产许可证办公室的联系，做好申报、审核的组织工作；
六、质检中心负责制订产品检测计划，各企业根据产品生产情况可与质检中心联系协商产品检测时间等具体事宜；
七、根据《工业产品生产许可证试行条例》第十一条和《工业产品生产许可证管理办法》第二十二条规定，企业应在申报生产许可证的同时按规定交纳生产许可证费用，其中管理费直接向我部全国水利电力工业产品生产许可证办公室交纳（开户银行：中国工商银行北京市分行樱桃园分
理处，帐号：3401—26）；审查人员差旅费和产品检测费向质检中心交纳；
八、根据“《工业产品生产许可证管理办法》补充规定”，质量保证体系审查和产品抽样检测不得事先通知生产企业。在工作中凡发现违纪现象，一律按有关规定查处；
九、鉴于目前我国水工金属结构产品的质量保证体系的现状，要求各水利（水电）厅（局）结合本地区实际情况，将这次生产许可证发放作为质量监督管理工作的重点进行安排，注重实效，杜绝形式主义；
十、除“实施细则”所列参考标准外，启闭机产品检测应参照ＪＢ1036—82《通用桥式起重机技术条件》和ＧＢ6067—85《起重机械安全规程》；
十一、如在执行“实施细则”过程中遇到问题，请及时与我部生产许可证办公室联系。
附：水工金属结构产品生产许可证实施细则
（试行）
目 录
水工金属结构产品生产许可证实施细则
附件1：国务院关于发布《工业产品生产许可证试行条例》的通知
附件2：关于发布《工业产品生产许可证管理办法》的通知
附件3：国家经委等七单位经质〔1987〕180号联合文件：关于实行《严禁生产和销售无证产品的规定》的通知
附件4：水工金属结构产品质量保证体系审查办法
附件5：水工金属结构产品质量检测办法
附件6：水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法
附件7：水工金属结构产品生产许可证收费办法
附件8：生产许可证申请书填写说明
附件9：有关的国际、部、局标准目录
第一章 总 则
第一条 为确保产品质量，根据国务院国发〔1984〕54号文《工业产品生产许可证试行条例》（简称《试行条例》）（附件1）和国家经委经质〔1984〕526号文《工业产品生产许可证管理办法》（简称《管理办法》）（附件2）的规定，特制订水工金属结构产品生产许
可证实施细则（简称《细则》）。
第二条 水工金属结构产品生产许可证的发证部门为水利电力部。日常工作由“水利电力部全国水利电力工业产品生产许可证办公室”（简称“工许办”）负责。
第三条 水工金属结构产品生产许可证检验测试单位为“水电部水工金属结构质检中心”（简称“质检中心”），设在“水电部郑州机械设计研究所”。
通讯地址：河南郑州陇海西路水电部郑州机械设计研究所质检中心办公地址：郑州棉纺路22号
电话：47241 电报挂号：8300 电传：46068ＺＭＤＲＩＣＮ
质检中心帐号及开户帐行：
单位名称：水电部水工金属结构质检中心
帐号：088998
开户行：郑州市工商行五里堡办事处
第四条 本实施细则适用于全国所有生产水工金属结构产品的企业。
第三章 发证产品目录及实施计划的公布
第五条 发证产品目录由国家经委公布。工许办依据该目录行文通知省、自治区、直辖市、计划单列市和水利电力主管部门的工业产品生产许可证办公室，明确申报产品的考核办法和申报期限等。
第四章 生产许可证的申报
第六条 企业申请生产许可证，需按本细则《生产许可证申请书填写说明》（附件8）填报《水工金属结构产品生产许可证申请书》，并按《水工金属结构产品生产许可证收费办法》（附件7）交纳费用。
第七条 企业申请生产许可证，应按《水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法》（附件6）所列不同产品类别、品种及规格分档申报，在申报档次中需提供一种规格的受检产品。
如果提供的受检产品按规格分档小于前五年内生产过的同类同品种产品时，允许按高于受检产品一个档次申请生产许可证。
第八条 申请书一式四份，经主管部门同意后，一份报省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室，其余三份报工许办或由它指定的单位。
第九条 企业取得某种规格档次的生产许可证后，对低于该档次的同类同品种产品也具有生产资格。
第五章 生产质量保证体系审查与产品检测
第十条 工许办对申请书和有关资料审查认证后，派出审查组，按《水工金属结构产品生产质量保证体系审查办法》（附件4）进行审查。审查后由组长填写“水工金属结构产品生产质量保证体系审查评分汇总表”，在申请书上签署审查结论，一并交质检中心。
第十一条 生产质量保证体系审查后，由质检中心按《水工金属结构产品质量检测办法》（附件5）并依据《水工建筑物金属结构制造、安装及验收规范》（ＳＬＪ201—80，ＤＬＪ201—80）等有关标准进行产品检测。检测后由质检中心填写“水工金属结构产品质量检测结
果汇总表”。在申请书上签署检测结论。
第十二条 经签章后的申请书（一式三份）、生产质量保证体系审查评分汇总表（一份）和产品质量检测结果汇总表（一份）由质检中心汇总上报工许办。
第十三条 发证部门对审查和检测资料进行审核后，在申请书上签署审批结论。
第十四条 生产质量保证体系审查和产品质量检测均合格者判为终审合格。
第六章 生产许可证的颁发
第十五条 终审合格后，由发证部门向申请企业颁发生产许可证，并将申请书一份发回申请企业，一份发给质检中心，一份留工许办备案。
第十六条 终审不合格时由工许办通知申请企业及其所属的省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室和质检中心。允许申请企业进行整顿后，在半年之内再次提出申请。第二次审查仍不合格者取消申请资格。
第十七条 发证的产品及其生产企业，由发证部门上报国家经委统一公布。
第十八条 水工金属结构产品生产许可证自发证之日起有效期为五年。
第七章 生产许可证的管理
第十九条 各省、自治区、直辖市、计划单列市的工业产品生产许可证办公室协助产品归口管理部门做好生产许可证的管理和监督，并将已取得生产许可证的产品纳入本地区定期监督检验的《受检产品目录》，进行日常管理；对无证生产水工金属结构产品的企业按经质〔1987〕1
80号文《严禁生产和销售无证产品的规定》（附件3）办理。
第二十条 工许办在生产许可证的有效期内对产品和企业实行不定期的复查。
第八章 生产许可证的注销与失效
第二十一条 取得生产许可证的企业有下列情况之一者，将被注销其生产许可证。
1．产品质量下降；
2．经地方工业产品生产许可证办公室检查，发现问题较大时，由发证部门核实确认不合格者；
3．经复查不符合《试行条例》规定条件者；
4．未经批准降低技术标准者；
5．将生产许可证、产品名牌转让给其它企业使用者。
第二十二条 企业对注销有异议时，可向发证部门提出复审要求。复审后仍有异议时，还可向国家经委申请裁决。
第二十三条 生产许可证被注销后，企业必须将生产许可证交回发证部门，同时由发证部门报国家经委予以公布，停止企业对该产品的生产与销售。
第二十四条 取得生产许可证的企业，出现下列情况之一者，将视为生产许可证失效。
1．在生产许可证有效期满前三个月未提出重新申请者（到期失效）；
2．该产品的国家标准、专业标准（部标准）重新修订后，自新标准实施之日起三个月内未重新提出复查申请者；
3．国家公布淘汰或停止生产的产品。
第九章 生产质量保证体系审查组的组成与工作
第二十五条 审查组由组长、副组长、质检中心代表以及其它有关专业人员组成，由发证部门聘任或指派。
第二十六条 审查组成员应严格遵守《管理办法》中规定的“发放生产许可证工作人员守则”。
第二十七条 审查组应与地方生产许可证办公室密切协作，邀请他们参加审查，充分听取其代表的意见。
第二十八条 生产质量保证体系审查后，由审查组召集有被检企业代表参加的会议，说明审查情况，提出改进建议，宣布审查结果。
第十章 附 则
第二十九条 凡取得生产许可证的产品，须在产品合格证书（必有）、产品或说明书上标明生产许可证的标记和编号，并注明生产许可证批准日期。
第三十条 生产许可证标记与编号按（管理办法）第十二条、十三条规定，编号采用全国统一的九位阿拉伯数字编码方法，如图示：
ＸＫ 30—×××—××××
－－ －－ －－－ －－－－
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ －－－生产许可证编（序）号
｜ ｜ ｜
｜ ｜ －－－－－－－－产品（分类）编号
｜ ｜
｜ －－－－－－－－－－－发证部门（水利电力部）编号
｜
－－－－－－－－－－－－－－生产许可证标记
第三十一条 本《细则》由全国水利电力工业产品生产许可证办公室负责解释。
第三十二条 本《细则》自发布之日起实施。
附件1：工业产品生产许可证试行条例（一九八四年四月七日）
第一条 为了加强产品质量管理，确保重要工业产品的质量，特制定本条例。
第二条 凡实施工业产品生产许可证的产品，企业必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。对于国家计划产品，应按照国家计划组织生产。没有取得生产许可证的企业不得生产该产品，各级经济管理部门不得安排计划，不得供应原材料、动力和提供生产资金。
第三条 生产许可证的实施，由国家经济委员会（以下简称国家经委）统一组织领导，产品归口管理部门负责审核、发证，省、自治区、直辖市经济委员会（以下简称地方经委）协助管理。
（一）国家经委的职责任务是：
1．督促、检查本条例的贯彻实施；
2．制定生产许可证管理办法；
3．审批实施生产许可证的产品目录和分批实施计划，并对执行情况进行监督；
4．审核各部门制定的生产许可证实施细则，审批测试、检验单位；
5．规定生产许可证编号办法；
6．统一公布取得生产许可证的企业、产品名单；
7．仲裁有关颁发生产许可证的争议事项。
（二）国务院产品归口管理部门负责归口产品生产许可证的颁发和管理、监督工作。
（三）地方经委协助国家经委和产品归口管理部门做好生产许可证的颁发和管理、监督工作。
第四条 企业取得生产许可证必须具备以下条件：
（一）企业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照；
（二）产品必须达到现行国家标准或专业标准（部颁标准，下同）；
（三）产品必须具有按规定程序批准的正确、完整的图纸或技术文件；
（四）企业必须具备保证该产品质量的生产设备、工艺装备和计量检验与测试手段；
（五）企业必须有一支足以保证产品质量和进行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员队伍，并能严格按照图纸、生产工艺和技术标准进行生产、试验和检测；
（六）产品生产过程必须建立有效的质量控制。
第五条 企业申请生产许可证，必须向产品归口管理部门提出，并抄报地方经委。产品归口管理部门接受企业申请后，应即组织测试、检验单位并吸收企业所在省、自治区、直辖市有关人员参加，对申请企业的有关产品和生产技术条件进行检查和评审。凡符合第四条规定的，发给生产
许可证，并报国家经委汇总，统一公布名单。经检查、评审不合格的，允许企业经过整顿，达到条件后，再次提出申请。对实施生产许可证的工业产品进行测试和检验的单位，由产品归口管理部门提出，报国家经委审批。
第六条 产品归口管理部门应当根据产品的特点，确定生产许可证的有效期。生产许可证到期或虽未到期而现行国家标准或专业标准作了修改的，要重新进行检查和评审。产品归口管理部门和地方经委要对取得生产许可证的企业加强日常监督，进行定期复查和不定期抽查。
第七条 取得生产许可证的产品，必须在该产品包装上标明生产许可证编号和批准日期。
第八条 取得生产许可证的企业，有下列情况之一的，要注销其生产许可证：
（一）降低产品质量的；
（二）经复查不符合本条例规定条件的；
（三）未经批准降低技术标准的；
（四）将生产许可证、产品名牌转让其他企业使用的。
第九条 国家决定淘汰或停止生产的产品，要注销或收回其生产许可证。
第十条 生产许可证注销后，企业必须将已注销的生产许可证交回原发证单位，同时停止该产品的生产与销售，并由发证单位报国家经委统一通报。
第十一条 申请生产许可证的企业应向发证单位缴纳生产许可证申报、检查费用。收费办法由国家经委商有关部门制定。
第十二条 任何单位和个人不得伪造、转让和冒用生产许可证。颁发生产许可证的单位和工作人员必须严格执行本条例和有关规定，实事求是，秉公办事，不得营私舞弊、行贿受贿。违者依法惩处。
第十三条 发放生产许可证的工业产品中，凡属全国范围内的新产品和在结构、性能、材质、技术特征等方面确有显著改进的老产品，在正式批量投产前可暂不实行生产许可证制度。
第十四条 国务院已规定由有关部门颁发生产许可证的产品，仍按原规定办理。
第十五条 本条例由国家经委负责解释。
第十六条 本条例自发布之日起施行。
附件2：关于发布《工业产品生产许可证管理办法》的通知
经质（1984）526号
根据国务院发布《工业产品生产许可证试行条例》第三条规定，现将《工业产品生产许可证管理办法》发给你们，请遵照执行。
附件2．1：工业产品生产许可证管理办法
第一条 根据国务院发布《工业产品生产许可证试行条例》（下简称《试行条例》第三条的规定，特制订本管理办法。
第二条 本管理办法对所有实施工业产品生产许可证的单位（包括申请、发证、管理和监督工作的机构）一律适用。
第三条 国家审定的重要工业产品，除国务院已规定由有关部门发证外，由产品归口管理部门（以下简称发证部门）负责发证，其他各部门、地区和单位不得搞重复发证。
第四条 几个部门都生产的产品，归口管理不明确的，由国家经委与有关部门协调确定发证部门。
第五条 发证部门对其他部门生产同类产品的企业，必须严格按照质量标准，平等对待，坚决反对本位主义。
第六条 工业产品生产许可证办公室（以下简称办公室）设在国家标准局，承担《试行条例》规定国家经委的七项任务的日常工作。
第七条 各省自治区直辖市经委、标准局等单位，要积极参加对本地区申请发证企业的审查工作，和生产许可证的管理、监督工作。对已取得生产许可证的产品，要纳入本地区定期监督检验的《受检产品目录》。
第八条 发证部门应根据行业特点，每年制订发证产品目录和分批实施计划，并于上一年十月三十一日前送办公室审批公布。
第九条 发证部门必须按产品类别（或产品）制订产品生产许可证实施细则和考核办法等有关文件，报办公室审查。
第十条 检验测试单位根据需要由办公室审定。各发证部门要参照国家标准局发布的《国家级产品质量检验测试中心基本条件》（试行）的规定，提出检验单位，附有关资料报办公室审查。检验单位必须具备的条件是：
（1）具备技术标准要求的检验手段；
（2）仪器设备经过校准，精度应满足标准要求，计量器具要有计量部门颁发的检定合格证；
（3）检验人员应熟悉标准，具备按标准进行质量检验的能力；
（4）能公正地、准确地提供检验结果；
（5）有健全的保证检验质量的管理制度。
第十一条 工业产品生产许可证采用全国统一证书格式。证书格式由办公室统一设计印制。
第十二条 工业产品生产许可证采用全国统一的九位阿拉伯数字编码方法。头两位数为发证部门编号；中间三位数为产品编号；后四位数为生产许可证编号。如图示：
01——001 0001
｜ ｜ ｜
｜ ｜ －－－－－－生产许可证编号
｜ ｜
｜ －－－－－－－－－－产品编号
｜
－－－－－－－－－－－－－－发证部门编号
1．发证部门编号由办公室统一规定（见附件一）。
2．产品编号，按产品发放生产许可证的先后次序编排，由发证部门统一规定，并报办公室备案。
3．生产许可证编号由发证部门统一规定，并报办公室备案。
第十三条 生产许可证标记为： ＸＫ： Ｘ—代表许（Ｘｕ）；Ｋ—代表可（Ｋｅ）。
第十四条 凡取得生产许可证的产品，企业必须在该产品、包装或说明书上标明生产许可证标记和编号。标明方法统一规定为ＸＫ并接编号，如ＸＫ01—001 0001。
第十五条 企业对生产许可证颁发和注销有异议时，可先向发证部门提出复审。复审无效时，企业可以向办公室申请裁决。裁决所需要的检测费、审查费由申请企业支付。
第十六条 发证部门应当根据产品不同特点，规定使用生产许可证的有效期，有效期最长不得超过五年，有效期从批准之日算起。
第十七条 申请生产许可证的企业经审查不合格者，允许企业进行一般不超过半年时间的整顿，再次提出申请。第二次审查仍不合格者，取消申请资格。
第十八条 发证部门要规定生产许可证申请期限，在此期限内，生产该产品的所有企业都必须提出申请。新建和转产该产品的企业可以随时申请。
第十九条 发证部门上报办公室统一公布取得（或注销）许可证的项目，应正式行文。项目内容统一规定为：①企业名称；②产品名称（含型号规格）；③许可证编号；④取得、注销日期；⑤有效期。
第二十条 各级发放生产许可证的工作人员，必须严格遵守《工作人员守则》（见附件二），违犯者要给予必要的处分。
第二十一条 凡发现企业通过请客送礼、行贿等不正当手段取得生产许可证者，一律取消其资格。
第二十二条 根据《试行条例》第十一条的规定，发证部门必须制定发放生产许可证的收费办法，并报办公室审核批准。
1．收费原则，发证部门应本着尽量减少申请许可证企业开支和收费单位不盈利的原则确定收费标准。
2．申请生产许可证的费用统一规定为：①产品检验费；②审查人员差旅费；③管理费（包括申请费、会议费、资料费）。
3．办公室从发证部门每年的管理费总额中暂定提取10％左右。作为审定检验单位、印刷证书、登报公布等的费用，具体收费数额另行商定。
第二十三条 国务院已规定有关部门颁发生产许可证的产品，仍按原规定办理，但生产许可证证书和编号按本管理办法第十一条的规定办理，纳入国家统一管理渠道。
第二十四条 本管理办法由办公室解释。
第二十五条 本管理办法自发布之日起实施。
附件：（一）发证部门编号（略）
（二）发放生产许可证工作人员守则
〔附〕发放生产许可证工作人员守则
一、认真贯彻工业产品生产许可证试行条例、管理办法、实施细则及有关文件的规定。
二、坚持原则，忠于职守。
三、作风正派，秉公办事。
四、不准利用职权、工作条件向申请生产许可证企业索取产品或购买样品、礼品。
五、不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品。
六、不准吃请、受贿和假借公出机会游山玩水。
七、对假公济私、弄虚作假者，视其情节轻重，经予批评教育，行政和组织处分，直至绳之以法。
附件3：关于实行《严禁生产和销售无证产品的规定》的通知
经质〔1987〕180号
一九八四年我国对重要工业产品实行生产许可证制度以来，在各部门、各地区的共同努力下，发放生产许可证的工作取得了一定成绩。当前，突出的问题是一些单位仍在生产和销售无证产品。为了解决这个问题，根据国务院国发〔1984〕54号文发布的《工业产品生产许可证试行
条例》和国务院国发〔1986〕42号文发布的《工业产品质量责任条例》的有关条款，制定了《严禁生产和销售无证产品的规定》。现发给你们，请认真执行。
〔附〕严禁生产和销售无证产品的规定
第一条 为确保重要工业产品的质量，加强对国家实施生产许可证的工业产品的管理，特制定本规定。
第二条 本规定所称无证产品，是指在国家实施生产许可证的产品中，工业企业未取得生产许可证而擅自生产的产品。
第三条 任何单位或个人，不得生产和销售无证产品。
第四条 工业产品生产许可证的发放工作分期进行。不同产品实施生产许可证管理的具体时间和取得生产许可证的企业名单，由全国工业产品生产许可证办公室审定后登报公告，并明确生效日期。
第五条 按本规定第四条登报公告生效前已投料生产及已进货或销售的工业产品，不适用本规定。
第六条 工业企业生产的、已取得生产许可证的产品，必须在该产品的包装或说明书上标明生产许可证的标记、编号和批准日期。
第七条 按本规定第四条登报公告生效之日起，有关部门和单位必须对生产无证产品的工业企业采取以下借施：
一、各级计划部门或企业主管机关停止下达无证产品的生产计划；
二、各级物资供应部门停止供应生产无证产品的原材料；
三、各级能源部门停止供应生产无证产品的电力和其它能源；
四、中国工商银行、中国农业银行、信用合作社停止提供生产无证产品的流动资金贷款。
五、商业、物资部门及各级经销单位和广告经营单位停止接受无证产品的宣传报导和广告刊播业务。
第八条 国家经济委员会及地方各级经济委员会对本规定第七条的执行情况负责监督检查；对拒不执行的部门或单位，与其同级的经济委员会应当会同其上级主管机关追究该部门或单位负责人和有关责任人员的行政责任。
第九条 违反本规定第三条生产和销售无证产品的单位或个人，视情节轻重，追究以下行政责任：
一、各级质量监督机构有权责令生产无证产品的单位停止生产，并处以相当于已生产的无证产品价值的15—20％的罚款；有使用价值的，必须经生产无证产品的单位的主管机关审批后，标明“处理品”字样，方可销售；
二、各级质量监督机构或工商行政管理机关有权责令销售无证产品的单位或个人停止销售；已经售出的无证产品，由工商行政管理机关没收其全部违法所得，并处以相当于销售额15—20％的罚款；未售出的无证产品，由当地产品质量监督机构按照已经售出的无证产品的处理原则进
行处理；
三、生产或销售无证产品的单位的上级主管机关，应当对该单位负责人和直接责任者给予行政处分，并可扣发其奖金、工资。
被没收的违法所得和各项罚款，全额上缴国库。
第十条 乡镇企业生产和销售无证产品的，原则上适用本规定。
第十一条 本规定由国家经济委员会负责解释。
第十二条 本规定自一九八七年六月一日起施行。
附件4：水工金属结构产品质量保证体系审查办法
1．审查程序
－－－－－－－－ －－－－－－－ －－－－－－－
｜申报企业自查｜－－－－｜审查组审查｜－－－－｜工许办审核｜
－－－－－－－－ －－－－－－－ －－－－－－－
2．审查与评分
2．1 审查采用评分法进行，表1（略）中列出了各部分的额定分，其数评分总额定分为100分。表2（略）中列出了各项的额定分。
2．2 为对各小项评分的评价做到基本统一，原则上采用六档系法进行评分，其评价要求如下表：
3．结论
每部分审查得分不少于该部分额定分的70％者为合格。全部得分不少于80分者为质保体系审查合格。
六档系数评价要求表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
档 次｜ 评 价 要 求
－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
0｜按审查内容尚未开展工作
0．2｜按审查内容刚开展工作
0．4｜按审查内容做了一些工作，能给人以做到40－50％的概念
0．6｜按审查内容做了较多工作，但只达到及格的下限
0．8｜按审查内容做了多而好的工作，能给人以做到80％的概念
1｜按审查内容做得很好
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
4．免检条件
凡获得国家、部、省级质量管理奖或获得国家级金、银牌优质产品奖的企业，生产质量保证体系除必备条件外，其它内容免予审查。
5．有下列情况者取消受审资格
5．1 用户对该产品质量反映强烈，近三年内由于产品的质量低劣造成严重事故者；
5．2 审查前一年内有一次同类产品交收测试不合格而强行出厂或长期缺项者（国内无设备除外）；
5．3 严重妨碍质检人员履行职责者；
5．4 更改原始数据、结论，编造假报告或记录者。
6． 审查内容
6．1 必备条件
1． 专业质检人员配备大于职工总数3％，且平均等级高于全厂工人平均等级，质检科直接归厂长领导。
2．对于有Ⅰ、Ⅱ类焊缝的产品：
（1）要配备（可聘请与委托）Ⅱ级以上无损检测人员。
（2）公证单位认证的合格焊工要占全部焊工人数的50％以上，且人数及合格类别满足生产要求。
（3）一般要抽三名焊工（其中一名由企业推荐）进行理论与实际操作考试（按水电部机械制造局ＳＤＺ009－84标准进行），至少有两名合格。
6．2 其它五部分审查内容见表1（略），具体审查内容见表2（略）。
附件5：水工金属结构产品质量检测办法
水工金属结构产品质量检测办法（简称“产检办法”）是依据水电部ＳＬＪ201－80ＤＬＪ201－80《水工建筑物金属结构制造、安装及验收规范》（简称“规范”）及有关标准而制订的。
1．检测程序
－－－－－－－－－－
｜同类产品用户调查｜
－－－－－↓－－－－
－－－－ －－－－ －－－－－－－－ －－－－ －－－－ －－－－
｜抽样｜→｜预查｜→｜确定检测内容｜→｜检测｜→｜判定｜→｜结论｜
－－－－ －－－－ －－－－－－－－ －－－－ －－－－ －－－－
－－－－－－－－－－－
→→｜必要时提前通知企业｜
－－－－－－－－－－－
2．抽样
鉴于受检产品属单件或小批生产，因此抽样要视具体情况而定。一般是在生产质量保证体系审查组进入企业时由质检中心确定抽样。
3．预查
抽样确定后，企业应立即将自检记录提交质检中心，然后由质检中心成员独立进行预查，必要时可请企业对抽样产品进行自检情况介绍。
4．确定检测内容与判定基准
依据对抽样产品的预查，质检中心按表1（略）所列三个部分在表2（略）中确定具体的检测内容，表2（略）中未列出的内容在预查后由质检中心填写，已列内容可因受检产品的情况而有所增减。所有内容确定后，必要时可提前通知企业作好相应的配合准备。
表2（略）中第一、三两部分为各类产品的通用检测内容，第二部分为受检产品的专用检测内容，并按以下产品分类填写：
4．1 闸门
4．1．1 埋件：按“规范”第六章第一节内容抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．1．2 铸钢件和锻件：按“规范”第六章第二内容抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．1．3 平面闸门：按“规范”第六章第三节内容抽检不少于20个数据，大项判定基数为9．5分。
4．1．4 弧形闸门：按“规范”第六章第四节及第6．3．1条内容抽检不少于20个数据，大项判定基准为9．5分。
4．1．5 人字闸门：按“规范”第六章第五节及第6．3．1条内容抽检不少于20个数据，大项判定基数为9．5分。
4．2 钢管：按“规范”第四章内容抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．3 拦污栅：按“规范”第八章内容抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．4 清污装置
4．4．1 移动部分按水电部机械制造局ＳＤＺ标准中有关规定及设计要求抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．4．2 埋件等项目按照或参照“规范”有关规定抽检不少于10个数据，大项判定基准为8分。
4．5 过木装置：参照4．4清污装置执行。
4．6 启闭机
4．6．1 卷扬式启闭机按“规范”和水电部机械制造局ＳＤＺ标准中有关规定及设计要求抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．6．2 螺杆式启闭机参照4．6．1卷扬式启闭机执行。
4．6．3 移动式启闭机参照4．6．1卷扬式启闭机执行。
4．6．4 液压式启闭机按照或参照水电部ＳＤ207－87ＱＰＰＹ系列液压启闭机标准及“规范”中有关规定抽检不少于10个数据，大项判定基准为9分。
4．7 以上抽检数据中关键项目数据必须达到要求。
5 检测
5．1 原则上在质检中心成员在场情况下由企业原检测人员进行，其方法与检测结果经质检中心成员认可后为有效，也可由质检中心成员自行检测。
5．2 对于装配好的关键性零件，必要时须解体检测。
6 判定与结论
6．1 判定基准是指判定被抽检的小项或大项是否合格的标准。
6．1．1 判分采用10制，目测项目的评分取评分人员评分的算术平均值；用检测法施测项目的判定得分按下式计算：
合格数据的数目
得分＝－－－－－－－×10
检测数据的数目
6．2 小项判定与大项判定分别计算得分，对小项与大项经检测后是否合格所作的结论称为判定结论，填写时用“√”表示“合格”，用“×”表示“不合格”，大项得分是在小项得分基础上的再判定。
同类产品用户调查事先由质检中心按表3（略）内容对已使用的同类产品进行，然后根据用户意见结合使用情况由质检中心进行评分，大项得分大于或等于6分为合格。
6．3 受检产品的总结论
各部分的每大项均被判定合格时，方判定该部分为合格，各部分都合格，总结论才能定为合格。
7 受检产品用户调查
是指受检产品售出后的跟踪调查。调查由质检中心按表3（略）内容进行，然后根据用户意见结合使用情况由质检中心进行评分，大项得分大于或等于6分为合格，每大项都合格，整个调查部分才合格。
此项调查不影响发证，但影响生产许可证是否能继续有效，一旦调查不合格，质检中心将上报发证部门，由发证部门审批决定是否注销其生产许可证。
8 免检条件
凡获得国家级金、银牌优质产品奖的产品，在其规格档次中产品检测免予进行。
附件6：水工金属结构产品申报分档及生产许可证编号办法
闸 门
分类号：050 附件6表1
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜品种｜ 规 格 分 档 ｜ 生产许可证编号 ｜
｜ ｜ＦＨ＝门叶面积（平方米）×水头（米）｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜平 ｜小 型｜ ≤200 ｜ＸＫ30—050－（0001￣1000）｜
｜面 ｜中 型｜ ＞200￣1000 ｜ －（1001￣1500）｜
｜滑 ｜大 型｜ ＞1000￣5000 ｜ －（1501￣1900）｜
｜动 ｜超大型｜ ＞5000 ｜ －（1901￣2000）｜
｜门 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜平 ｜小 型｜ ≤200 ｜ －（2001￣3000）｜
｜面 ｜中 型｜ ＞200￣1000 ｜ －（3001￣3500）｜
｜定 ｜大 型｜ ＞1000￣5000 ｜ －（3501￣3900）｜
｜轮 ｜超大型｜ ＞5000 ｜ －（3901￣4000）｜
｜门 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜平 ｜小 型｜ ≤200 ｜ －（4001￣5000）｜
｜面 ｜中 型｜ ＞200￣1000 ｜ －（5001￣5500）｜
｜链 ｜大 型｜ ＞1000￣5000 ｜ －（5501￣5900）｜
｜轮 ｜超大型｜ ＞5000 ｜ －（5901￣6000）｜
｜门 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜人 ｜小 型｜ ≤200 ｜ －（6001￣7000）｜
｜ ｜中 型｜ ＞200￣1000 ｜ －（7001￣7500）｜
｜字 ｜大 型｜ ＞1000￣5000 ｜ －（7501￣7900）｜
｜ ｜超大型｜ ＞5000 ｜ －（7901￣8000）｜
｜门 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜弧 ｜小 型｜ ≤200 ｜ －（8001￣9000）｜
｜ ｜中 型｜ ＞200￣1000 ｜ －（9001￣9500）｜
｜形 ｜大 型｜ ＞1000￣5000 ｜ －（9501￣9900）｜
｜ ｜超大型｜ ＞5000 ｜ －（9901￣9999）｜
｜门 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
钢 管
分类号：051 附件6表2
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
规 格 分 档 ｜
ＤＨ＝直径（米）×水头（米）｜ 生 产 许 可 证 编 号
－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－
小 型｜≤50 ｜ＸＫ30—051—1×××
中 型｜＞50￣300 ｜ —2×××
大 型｜＞300￣1500 ｜ —3×××
超大型｜＞1500 ｜ —4×××
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
拦 污 栅
分类号：052 附件6表3
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
规 格 分 档 ｜ 生 产 许 证 编 号
ＦＨ＝面积（平方米）×水头（米）｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－
小 型｜≤200 ｜ＸＫ30—052—1×××
中 型｜＞200￣1000 ｜ —2×××
大 型｜＞1000￣5000 ｜ —3×××
超大型｜＞5000 ｜ —4×××
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细则正
文第七条、第九条。
清 污 装 置
分类号：053 附件6表4
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
规 格 分 档｜ 生 产 许 可 证 编 号
－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－
小 型 工 程 用 ｜ＸＫ30—053—1×××
中 型 工 程 用 ｜ —2×××
大 型 工 程 用 ｜ —3×××
超大型 工 程 用 ｜ —4×××
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细
则正文第七条、第九条。
2．工程分档参看水电部ＳＤＪ12－78水利水电枢纽工程等级划分及设
计标准。本表将标准中大（1）型定为超大型工程用。
过 木 装 置
分类号：054 附件6表5
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
规 格 分 档｜ 生 产 许 可 证 编 号
－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－
小 型｜ ｜ＸＫ30—054—1×××
中 型｜ ｜ —2×××
大 型｜ ｜ —3×××
超大型｜ ｜ —4×××
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：规格范围视情况而定。
启 闭 机
分类号：055 附件6表6
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
品｜ 规 格 分 档 ｜ 生 产 许 可 证 编 号
种｜ 启 门 力（吨） ｜
－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
螺｜小 型｜ 25￣30 ｜ＸＫ30—055—（1501￣2500）
｜中 型｜＞50 ｜ —（2501￣3000）
杆｜大 型｜ ｜
式｜超大型｜ ｜
－｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
卷｜小 型｜ 25￣100 ｜ —（4001￣4500）
｜中 型｜＞100￣250｜ —（4501￣4900）
扬｜大 型｜ ｜
式｜超大型｜ ｜
－｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
移｜小 型｜ 25￣100 ｜ —（6001￣6500）
｜中 型｜＞100￣250｜ —（6501￣6900）
动｜大 型｜ ｜
式｜超大型｜ ｜
－｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
液｜小 型｜ 25￣100 ｜ —（8001￣8500）
｜中 型｜＞100￣250｜ —（8501￣8900）
压｜大 型｜ ｜
式｜超大型｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．有关提供受检产品与取得生产许可证后的资格范围等规定参看细
则正文第七条、第九条。
2．小于25吨，大于250吨的启闭机产品申报分档及生产许可证编号
待定。
附件7：水工金属结构产品生产许可证收费办法
根据国务院发布的《工业产品生产许可证试行条例》和国家经委发布的《工业产品生产许可证管理办法》规定，特制订收费办法如下：
1．管理费
企业按产品类别、品种及规格分档，每申请一个许可证应向工许办交纳管理费500元。其款由质检中心代收。
2．审检人员差旅费
参加企业生产质量保证体系审查及产品质量检测人员的差旅费，由申请企业包干，每到企业审检一次支付1900元。
3．产品检测费
企业根据申报产品所在档次按照表1规定交纳产品检测费。
4．以上三项费用企业在递交申请书的同时一并交给质检中心，经核收后由工许办安排审检工作。
5．在生产许可证有效期内进行复查时，除管理费按50％收费外，其余各项仍按原标准收费。
6．申请生产许可证企业经审检不合格，整顿后再次提出申请时，需重新交纳全部费用。
水工金属结构产品检测收费标准
分类号：050—055 附件7表1
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
档 次 ｜ 收 费 （元）
－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－
小 型 ｜ 1200
中 型 ｜ 1700
大 型 ｜ 2200
超 大 型 ｜ 2700
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件8：生产许可证申请书填写说明
企业在申请生产许可证时，须用墨水笔认真填写由工许办统一印发的申请书及附表。
1．填写申请书一式四份。
申请书编号方法示例
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——张三诉李四民间借贷纠纷案
钟 建 林
【问题提示】
审理民间借贷纠纷案件时，如何确定出借人的证明对象和证明责任？
【要点提示】
在审理民间借贷纠纷案件中，双方当事人对是否存在民间借贷关系，或者是存在其他法律关系各持一词。如果原告提供的证据不足以证明双方存在民间借贷法律关系的事实，亦即原告不能完成自己的证明责任，则要面临因缺乏民间借贷法律关系这一请求权基础而不能主张被告归还借款的不利后果。
【案例索引】
一审：XX省XX市XX区人民法院（2010）芙民初字第XXXX号（2011年1月20日）
二审：XX省XX市中级人民法院（2011）长中民二终字第XXXX号（2011年4月19日）
【案情】
原告张三（女）。
被告李四（男）。
原告张三诉称：2008年，我借款给李四买房。出于对李四的信任，我没有要求李四出具借条。后来李四归还了部分借款，但仍有26000元未还。在双方协商下，李四曾承诺于2010年春节归还，但后来还是没有履行承诺。之后我又多次催促还款，李四也一直承诺还款，但总是不见他履行。2010年7月2日，我因购房急需钱用，再次通过短信催促李四履行还款承诺，但李四仍然拖延至今未还。为维护我的合法权益，请求法院判令李四立即归还借款26000元，并偿付从起诉之日至实际还款之日的同期银行贷款利息。
被告李四辩称：我与张三之间不存在民间借贷关系，因为我没有借张三的钱。我自己虽然买了房子，但并没有因购房而向张三借钱。我和张三原本存在一段恋爱关系，感情也还不错。我们原来都是高中同学，在2003年高三时就已认识。双方从进大学起开始谈恋爱，直到2008年10月底11月初的样子，都是处在恋爱阶段。期间的2008年年中，我们在银行自动柜员机办理业务时，因故吵了一架，没想到发生了银行卡里的款项就在柜员机里被盗的事，大概损失了6万余元。银行卡是张三的户名。当时我们报了案，但直到现在都没有侦破。由于张三说银行卡里的钱实为单位公款，故必须想办法弥补。我作为男友，责无旁贷地付出了5万元。剩余一万余元就由张三自己解决了。就这么一件不愉快的事发生之后的同年10月底，张三及其母亲就不知不觉地从我的生活中消失了，我再也找不到他们。我和张三的感情本来是很好的。现在到了这个地步，我仍然不愿伤害我们的感情，也不愿因我俩个人之间的事而影响到双方的父母，毕竟双方都已经是成年人了。总之，我没有欠张三的借款不还。请求法院驳回张三的全部诉讼请求。
XX省XX市XX区人民法院经审理查明：
张三与李四系认识多年的朋友关系。关于双方朋友关系的性质及历史，李四认为：双方原来都是高中同学，在2003年高三时就已认识，之后双方从上大学开始谈恋爱，这样直到2008年10月底；期间的2008年年中，有一次双方在银行自动柜员机办理业务时，因故发生吵架，同时就发生了银行卡里的款项在柜员机里被盗的事，损失6万余元；该损失经公安侦查至今未能追回；张三说银行卡里的钱实为单位公款，必须填补；李四作为男友，遂责无旁贷地付出5万元，剩余一万余元则由张三自己负担了；就这么一件不愉快事情之后的同年10月底，张三及其母亲竟然和李四不辞而别，至今未能见面；但双方自始至终没有因李四购房之需而发生借贷的事情。
法庭审理中，张三为证明其主张的双方存在借贷关系的事实，提交了一组双方的短信往来作为证据。短信内容：第一条，时间为2010年2月9日11：13，发件人李四XXXXXXXXXXX，内容：“张三新年好！因年底在家又添购一套住房，去年收益也不佳，手头确不宽欲，加上过年开销不小，请你转告你母亲，我就不联系了，等宽裕些会主动联系的，见谅。”；第二条，时间为2010年7月2日19:50，收件人李四XXXXXXXXXXX，内容：“李四，你好。我家现在有急事需要用钱。你承诺归还的二万六千元现在是否可以兑现？”；第三条，时间为2010年7月2日20:32，收件人李四XXXXXXXXXXX，内容：“你考虑一下，如明天再没有答复，我只能与你父母取得联系，看看他们的意思了。”；第四条，时间为2010年7月2日20:54，发件人李四XXXXXXXXXXX，内容：“抱歉，暂时恐怕不行。至于父母完全不关他们的事。他们比我们情绪急端些，到时弄得不愉快就不好了，再缓缓可以吧。”
针对张三举证的上述短信，李四质证认为，不否认上述短息的真实性，但上述短信不能证明李四曾经因为购房而向张三借了钱。上述短信只是相应时段内双方短信联系的一部分内容，而张三发给李四的短信内容充满了诱导，李四甚至有理由怀疑上述短信是否真的就是张三本人编辑和发送。
以上事实，有经庭审质证的双方当事人身份户籍资料、手机通信缴费收据、手机通信客户业务详单、手机短信四条及当事人法庭陈述等证据证实，足以认定。
【审判】
XX省XX市XX区人民法院经审理认为：
《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”最高人法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”
本案中，张三主张李四因购房而向张三借款若干元，已归还部分借款，尚欠26000元未予归还，进而起诉要求李四归还借款本金26000元并偿付逾期还款利息。根据上述法律及司法解释的规定，张三负有提供证据证明上述事实确实是真实存在的举证责任，因为李四对张三主张的因购房而向张三借款的事实是根本否认的。
张三所举证据就是四条手机短信。两条是李四发给张三的，两条是张三发给李四的。从李四发给张三的手机短信内容中，看不出李四认可曾经因购房而欠张三借款26000元未还的事实。本案争议的借款本金数额26000元只是出现在张三发给李四的手机短信内容中。关于李四因购房向张三借款的事实，张三又未能提供其他证据予以佐证。因此，本案中张三就其诉讼请求所依据的事实所进行的举证是不充分的。
另外，关于借贷关系，《中华人民共和国合同法》第一百九十六条规定：“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同”，第一百九十七条第二款规定：“借款合同的内容包括借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式等条款”。以上规定表明，要主张当事人之间存在借贷关系，当事人就要举证证明双方的权利义务关系中具备以上法律规定所要求的内容。而本案中，张三所举证据，不足以证明双方存在具备上述法律规定要求内容的借贷关系。
综上所述，张三所举证据不足以证明其所主张的事实，李四关于双方不存在借贷关系的抗辩成立。张三要求李四还款付息，没有事实依据，依法应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，最高人法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国合同法》第一百九十六条、第一百九十七条第二款的规定，判决：驳回张三要求李四归还借款26000元并偿付逾期还款利息的诉讼请求。
一审宣判后，原告张三不服提出上诉。上诉的主要理由是：原审判决认定张三所举证据不足以证明双方存在欠款关系是错误的。经庭审质证核实，双方均认可的往来短足以证明李四尚欠张三26000元未还。请求撤销一审判决，改判李四向张三支付欠款26000元并从起诉之日起至实际还款之日止按同期人民银行贷款利率支付利息。
XX省XX市中级人民法院经审理查明的案件事实与原审一致。
XX省XX市中级人民法院经审理认为：
上诉人张三主张李四因购房而向即借款，并已归还部分借款，尚欠26000元未予归还，上诉要求李四归还借款本金26000元并偿付逾期还款利息。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”因此，张三对其主张的借贷关系负有举证责任。本案中，张三提供了四条手机短信作为证据，但上述手机短信内容并不足以证明上述借贷关系存在，本案争议的借款本金数额26000元只是出现在张三发给李四的手机短信内容中，而关于李四因购房向张三借款的事实，张三又未能提供其他证据予以佐证。故此，认定张三与李四之间存在借贷关系，证据不足，张三的上诉理由不能成立，二审法院不予采纳。原审判决认定事实清楚，适用法律正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款（一）项之规定，判决：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费450元，由张三负担。
【评析】
本案为何一、二审法院都判决驳回张三要求李四还款付息的诉讼请求，理由就是张三没有提供充分的证据证明双方当事人之间确实成立了民间借贷法律关系。这就涉及到民间借贷纠纷案件审理中，出借人的证明对象如何认确定，出借人在何种情况下才算完成了自己的证明责任的问题。
民事诉讼证据法学认为，民事诉讼的证明对象，又称民事诉讼的待证事实，其内涵是指诉讼参加人和法院运用证据加以证明的对案件的处理有法律意义的事实。一般而言，成为证明对象须必备三个条件：第一，该事实对正确处理案件有法律意义，可以是实体法上的意义，也可以是程序法上的意义；第二，双方当事人对该事实存在争议；第三，该事实不属于诉讼上免予证明的事实。民事诉讼证明对象的外延，一般包括当事人主张的有关实体权益的法律事实，即当事人之间争议的民事法律关系发生、变更、消灭以及发生争议的事实，和当事人主张的程序法律事实，即能引起诉讼法律关系发生、变更、消灭或对解决诉讼程序具有法律意义的事实，等等。
与证明对象紧密相关的一个概念就是证明责任。证明责任又称举证责任，是指民事诉讼当事人依照法律规定或法院的指定对自己诉讼主张的事实，提供证据并加以证明的责任。证明责任包括两方面的含义：一方面是指由谁负责举证证明案件事实，亦即举证责任的承担，又称行为意义上的举证责任。我国《民事诉讼法》规定，原告在起诉时必须说明证据和证据来源，证人姓名和住址，此即行为意义上举证责任的规定。另一方面是指不能证明自己的主张时应承担什么样的后果，亦即结果意义上的证明责任。这种责任是指在其主张不能得到证明时，由提出主张的当事人承担不利的诉讼后果，表现为当事人的实体权利主张不能得到法院的确认和保护，并同时要因败诉而承担诉讼费用。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定“没有证据或证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果”，此即结果意义上的证明责任。
证明对象和证明责任的联系在于，只有法律确定的证明对象在诉讼过程中得到证据证明时，当事人才对自己主张的事实完成了证明责任，其相应的诉讼请求也才能得到法律的支持，否则就要承担不利的诉讼后果。
证明对象的确定，一般都是民事实体法律规定的。
民间借贷法律关系，本质上就是一种借款合同关系。《合同法》第一百九十六条规定“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同”，第一百九十七条规定：“借款合同的内容包括借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式等条款。”这两条法律规定，表明了民间借贷纠纷案件中，出借人要主张还款付息，就必须举证证明当事人之间确实存在民间借贷法律关系的事实，亦即当事人之间成立了“借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息”的双方合意，并且具备“借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式等”借贷关系构成要素。如果出借人不能举证证明以上证明对象，即缺乏依据民间借贷法律关系主张还款付息的请求权基础，亦即不能完成自己的证明责任，因而必须承担不利的诉讼后果。
本案中，张三主张要求李四还款付息，因而有义务证明其与李四之间成立了民间借贷法律关系。证明对象就是双方是否达成了借贷关系的合意以及合意的具体内容如何，即“借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式”等构成要素在合意中是如何体现的。张三为此提供了四条与李四的往来短信作为证据。但上述手机短信内容并不足以证明双方借贷关系存在，因为双方争议的借款本金数额26000元只是出现在张三发给李四的手机短信内容中。根据双方往来的短信内容，根本不能确定双方达成了借贷关系的合意，更谈不上具备“借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式等”借贷关系的构成要素。而关于李四因购房向张三借款的事实，张三亦未能提供其他证据予以佐证。因此，张三没有完成自己的证明责任，其最终面临败诉的不利后果也就成为必然了。
总之，本案的一、二审判决，都较好地运用了法律、司法解释中关于证明对象、证明责任的规定，依法驳回张三要求李四归还借款并偿付利息的诉讼请求，是正确的。
（作者单位：长沙市芙蓉区人民法院）
