关于印发独山子区发明和实用新型专利奖励办法的通知

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中国银行业监督管理委员会办公厅


中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知



为规范信托投资公司的证券业务，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），现就信托投资公司从事证券业务的有关事项通知如下：

一、信托投资公司运用信托资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付的资金分别管理、分别记账。同时，根据《关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知》（银发〔2003〕232号）和《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），为信托资金在商业银行开设信托财产专户，在中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司开设信托专用证券账户，在经中国证监会批准的证券公司开设信托专用资金账户。

委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。

信托投资公司应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。对原证券业务逾期未开立专户的，应当报告未开立的原因和事由。

二、信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。

三、信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。

四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。

五、各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。

六、本通知下发后，信托投资公司从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。

信托投资公司在本通知下发前已从事的证券投资业务不符合本通知规定的，应当于2004年12月31日前认真规范完毕。

本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。



二○○四年十一月十六日

摘 要：超期羁押是指在刑事诉讼活动中，依法羁押犯罪嫌疑人或被告人的刑事司法机关，在法定的羁押期限届满后继续羁押犯罪嫌疑人或被告人的行为。超期羁押严重侵害了犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，损害了司法公正，这个问题已成为妨碍公正执法的一大顽症，人民群众对此反应强烈。。

关键词：超期羁押 犯罪嫌疑人

超期羁押是指在刑事诉讼活动中，依法羁押犯罪嫌疑人或被告人的刑事司法机关，在法定的羁押期限届满后继续羁押犯罪嫌疑人或被告人的行为。超期羁押严重侵害了犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，损害了司法公正，这个问题已成为妨碍公正执法的一大顽症，人民群众对此反应强烈。因此，监所检察科应该把预防超期羁押案件的发生做为重中之重来抓，下面笔者结合工作实际谈一下目前超期羁押中存在的问题及杜绝超期羁押案件发生的对策。

一、当前造成超期羁押问题的原因

分析造成超期羁押的原因，大致有以下三个方面：

1、法律上的原因。调查发现有相当数量的超期羁押案件与法律的有关规定不完善、不科学有密切的关系。甚至可以说由于法律上的原因，使得一些案件的超期是必然的。

2、制度上的原因。除了法院上的原因制约案件的审理期限外，现行指导刑事案件审判工作的有关制度的不健全甚至弊端，也是造成超期羁押的重要原因。如：第一，审判委员会研究案件不及时。根据最高法院的规定，所有死刑案件、重大疑难复杂的案件，都要经过审判委员会研究决定。但是，目前的实际情况是死刑案件多，审委会委员很难召集齐，且多数是院领导，事务性工作多，不能保证合议过的案件及时研究。许多重大案件超期，这是一个主要的原因。第二，汇报、请示、协调环节过多，且缺乏明确的规范制约，造成请示无期限的局面。从调查情况来看，由于请示上级法院或者提交有关领导部门协调造成案件超期羁押，这是法院系统案件超期羁押的比较主要的原因。第三，集中宣判、执行制度。有不少案件超期羁押，是由于需要集中宣判、执行所致。

二、解决超期羁押问题的对策

结合现有法律规定和执法实际，解决超期羁押问题具体说，主要应作好以下工作：

（一）完善法律，预防问题产生。

一是针对法律制度的疏漏，结合执法实际，对易产生超期羁押的环节作出具体的、操作性强的规定，减少不同办案部门实际操作中的分歧，实现诉讼的有序、协调和完整。二是对被羁押人实现救济权利的程序、途径、保障等方面作出明确的、有实质意义的规定，让其对羁押中存在的问题不仅有可供选择的权利，而且其选择的救济权利能得到切实保障和实现。三是考虑设立羁押问题司法审查或听证制度，对羁押本身的程序合法性进行审查，防止羁押措施的滥用。

（二）强化监督，建立各项机制

一是建立预警机制，实施事前监督。监所部门可考虑利用微机治理诉讼时限，在羁押到期前的一定时限，立即通知办案部门，使其及时采取相应措施，避免超期羁押的出现。对于通知后仍不采取措施的，羁押到期即应释放在押嫌疑人，同时通知上级公安机关和办案部门，由此产生的后果由造成超期羁押的责任人承担。通过最大限度发挥预警机制的作用，变事后纠正为事前监督，从而对超期羁押现象的出现进行有效遏制。二是强化事中监督的合力。要完善现有监所监督的方式，将监所部门的单一监督改变为侦查、检察、审判等部门的共同监督，充分发挥共同监督的整体效益，促使羁押问题在各个诉讼阶段都能得到有效监督。三是实施责任追究，落实事后监督。要把纠正超期羁押纳入办案责任制中，实施执法质量的“一票否决”，同时对超期限办案的责任人根据情节轻重给予经济的、行政的甚至于刑事的追究，从而以严厉的事后监督向执法实践中的超期羁押敲响警钟。同时，要进一步拓宽监督渠道，主动接受权力机关、上级部门及新闻媒体和社会舆论等方面的外部监督，坚持做到有错即纠，增加羁押问题的透明度，从而减少和杜绝超期羁押现象的发生。

（三）分清责任，明确其管辖权

超期羁押是一种违法行为，对于超期羁押尚不够成犯罪的应当由谁来监督，对于构成犯罪的由谁来追究，这些问题法律应进一步明确。从现有机制来看，看守所和检察院监所检察科以及驻看守所检察室，是监督超期羁押的主要部门。依据二者的工作职能，仍由他们负责监督超期羁押工作是合适的，但这两个部门分别隶属于公安机关和检察机关，缺乏独立性，而监督者没有独立性必定影响到监督的有效性和公正性。因此笔者认为看守所应从公安机关分离出去，成为一个独立部门，这有利于其不受行政机关、社会团体和领导人的影响而对各办案机关实施有效的诉讼监督。由于看守所对公、检、法的办案期限基本能做到全程登记、全程审核、全面掌握，因此由看守所实施对超期羁押的监督、立案侦查较为现实和可行。就检察院而言，其负责起诉和对看守所是否履行监督职能实行监督，对看守所有案不立实行立案监督；而看守所对有证据证明检察院对内部超期羁押案件拒不起诉的，可以直接向法院起诉。

（四）大力宣传，确保各知情权

要预防超期羁押就要让各执法人员知道超期羁押的危害性，因此就要大力宣传，针对一些办案单位可能出现超期羁押的问题，可以印制小册子和、等宣传资料，将各诉讼环节的法定期限、特殊情况下的法定期限及适用法律条款，违法必究的措施、办法等清清楚楚地印在表上，发放到公检法办案科室和办案人员手中。让他们在执法过程中明确自已的责任，切实维护犯罪嫌疑人应该享有的合法权利。还可以利用电子屏幕设立宣传栏，以“动态”的形式定期公布执法中违法现象及办案单位超期羁押情况，促使所有办案人员时刻清楚办案期限，严格依法办案。

作者：景县人民检察院监所科 张石坤

联系电话：15033182238