山东省烟花爆竹安全管理办法（修正）
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 04:21:22 浏览:9774
来源:法律资料网
山东省烟花爆竹安全管理办法（修正）
山东省人民政府
山东省烟花爆竹安全管理办法（修正）
山东省人民政府
根据1998年4月30日山东省人民政府令第90号令关于修订《山东省烟花爆竹安全管理办法》的决定进行修正
第一章 总 则
第一条 为加强烟花爆竹安全管理，预防爆炸事故，减少环境污染，保障国家和人民生命财产的安全，根据《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》的有关规定，结合我省情况，制定本办法。
第二条 凡在本省内生产、储存、运输、销售和燃放烟花爆竹（包括礼花弹）的单位和个人，除国家另有规定外，均适用本办法。
第三条 未经批准，任何单位和个人不得生产烟花爆竹。
第四条 烟花爆竹的安全管理，由各生产、储存、运输、销售烟花爆竹的企业及其主管部门负责。
生产、储存、运输、销售烟花爆竹的企业，必须制定烟花爆竹安全技术操作规程和安全管理制度，建立健全岗位责任制，并教育职工严格遵守。
第五条 公安机关依照本办法规定对烟花爆竹安全管理实施监督检查。
第二章 生产管理
第六条 烟花爆竹生产企业的主管部门，对烟花爆竹的生产，应严格管理，统一规划、合理布局，有计划、有控制地组织生产。劳动部门对烟花爆竹生产企业的劳动安全实施监察。
第七条 烟花爆竹生产企业应当建在远离城镇的地方，禁止在居民区、风景名胜区和自然保护区进行烟花爆竹生产。
厂房、库房与周围的水利设施、交通要道、隧道、桥梁、高压输电线路、通讯线路、输油（气）管道等重要设施和居民区的安全距离，必须符合国家有关安全规范的规定，并设置相应的通风、降温、防潮、防火、防爆、避雷、防静电等安全设施。
生产区与生活区的距离必须在五十米以上并有围墙隔离；有药工房之间距离以及有药工房与一般工房的距离均应在三十米以上。
药库与生产区、生活区的距离：含有氯酸钾的爆响药的药库，库存量少于一吨的距离必须在五百米以上，超过一吨的距离必须在一千米以上；不含氯酸钾的烟火剂、黑火药及其原料的药库，按上述规定的距离减半；成品库与生产区、生活区的距离按所含药量参照上述药库距离减半。
筑有防爆土堤的，上述距离均可减半。
第八条 烟花爆竹生产企业的法定代表人对安全生产负有领导责任。企业必须设立专职安全管理机构并配备专职安全管理人员。安全管理人员应对本企业安全生产情况实施监督检查，有权抵制企业领导违反安全制度的生产部署，有权停止违章作业，有权向公安机关和上级领导部门报告
安全生产情况和揭发有关违章人员与违章事实。
第九条 开办生产烟花爆竹企业，必须按照隶属关系，报省主管部门批准，属季节性生产烟花爆竹的，报所在地市、地主管部门批准，凭批准文件和设计图纸，向所在地县、市公安局申请，经审查具备本办法有关规定条件的，方准开工建设；竣工后，经检查验收，符合国家有关安全规
定的，由所在地县、市公安局发给《爆炸物品安全生产许可证》，凭生产许可证向所在地工商行政管理局办理登记注册，领取营业执照后，方准生产。
生产烟花爆竹的企业进行扩建、改建时，必须按原批准程序报批，经批准后，方可施工。竣工后，经验收合格，方准投入生产。
生产烟花爆竹的企业不准将有药工序承包到户或厂外加工。
第十条 烟花爆竹的药物和配伍应遵守下列规定：
（一）烟花中不得使用氯酸钾作氧化剂。
（二）单发装药量大于0．05克的爆竹不得使用氯酸钾做爆响药剂。单发装药量小于0．05克的爆竹，如使用氯酸钾做爆响药剂时，须经省主管部门审查同意，经省公安厅批准，配方比例一般控制在20％，最高不得超过28．6％。
（三）爆竹药中禁止使用雄黄与氯酸钾或硫化锑与氯酸钾的配伍，一律不得使用赤磷。
（四）严禁使用受热五秒钟内低于200℃即可爆燃的任何配方生产烟花爆竹。
（五）禁止使用毒性大的原料或燃烧产生有毒气体的原料。
需用氯酸钾配制文艺、体育、外贸出口等特需的烟花爆竹产品时，须经省主管部门审查同意，经省公安厅批准，指定专门企业定量生产。
未经批准，严禁生产拉炮、摔炮、砸炮、发令纸等经撞击、挤压、摩擦即可自燃、爆炸的产品及无规则飞行轨迹的危险产品。
第十一条 经批准使用氯酸钾生产爆竹的工厂，需要购买氯酸钾时，必须严格执行有关化学危险物品的安全管理规定，办理购买、运输手续。
严禁非法买卖氯酸钾。
第十二条 有药车间，操作人员应固定工序，固定人员，严格控制药物存放数量，严禁混杂工序、超员生产和超量存放。
第十三条 生产和管理人员，必须熟悉产品性能，熟悉并严格遵守操作规程和安全生产的有关规定。新录用的人员，必须进行技术培训和安全教育，经考试合格者，方准上岗操作。
聘用技术人员，应聘人必须持有常住地县级以上主管部门考核的证明，未经考核不得聘用。
第十四条 盲、聋、哑和肢体有残疾等不适合火工产品生产的人员，不得从事烟花爆竹有药工序的生产和烟花爆竹药物、成品、半成品的储运工作。
第十五条 凡接触药物的工序，严禁使用铁质、搪瓷、陶瓷、塑料、化纤材料制成的工具、器皿；严禁使用石磨、石滚等设备碾轧混和药物；严禁使用碾槽、舂臼等在干燥状态下混和药物。所有进入生产区的人员，不准穿戴化纤衣帽，不准穿钉鞋、硬底鞋，不准带进火具、火种。
第十六条 烟花爆竹生产企业，必须建立严格的药物管理制度。性质相抵触的药物必须分库存放。严禁成品、半成品、引线、药物混存。
第十七条 烟花爆竹生产企业，必须建立严格的质量检验制度，产品质量必须符合国家有关规定标准。不合格的产品，不准出厂。产品或小包装上须有厂名、厂址、出厂日期、产品检验合格证，并注明燃放方法和注意事项。
第三章 储存管理
第十八条 企业必须设专用仓库储存烟花爆竹，并设专人管理，设立烟花爆竹专用仓库，须经所在地县、市公安局批准，发给《爆炸物品储存许可证》，方准使用。
储存烟花爆竹的仓库，应设置相应的安全设施。
第十九条 储存烟花爆竹的仓库，必须建立保管、领发和出入库登记制度。库房内储存的烟花爆竹数量不得超过设计容量。库房内严禁存放其他物品。
第四章 运输管理
第二十条 运输烟花爆竹，由购买单位凭《产品质量检验合格证》及订货合同向运往地县、市公安局申请领取《爆炸物品运输证》后，方准起运。货物到达目的地后，购买单位应当在《爆炸物品运输证》上签注物品到达情况，将证交回原发证机关。
在本县、市内短途运输烟花爆竹，可以免办《爆炸物品运输证》，但必须事先通知县、市公安局，按公安机关指定的路线和时间运输。
第二十一条 运输烟花爆竹，必须遵守国家有关铁路、公路、航运安全运输规则。运输烟花爆竹的车辆，应有明显标志，不准在人口稠密的地方停留。
第二十二条 严禁携带烟花爆竹乘坐车、船、飞机。严禁在托运、寄存和邮寄的行李、包裹、邮件内夹带烟花爆竹。
第五章 销售管理
第二十三条 烟花爆竹的收购和批发业务，由各级供销合作社或县、市人民政府批准的部门负责统一经营。任何经营单位不准收购未经批准的企业生产的产品。
销售烟花爆竹的门市部、供应点，由供销、商业部门和公安机关协商定点，由县、市公安机关发给《爆炸物品销售许可证》，季节性销售点，发给《烟花爆竹临时销售许可证》，并向所在地工商行政管理局办理登记注册，领取营业执照，方准销售。
在农村集市销售烟花爆竹时，必须设专门的烟花爆竹市场，并远离集市其他摊位。严禁在城市、农村走街串巷叫卖烟花爆竹和乱设摊位。
第二十四条 销售烟花爆竹的单位必须做到专库存放、专柜销售、专人售货，销售员应熟悉所售产品性能和安全常识。
第二十五条 烟花爆竹的出口销售，按照国家有关规定办理。出口转内销的烟花爆竹必须在小包装上附加中文燃放说明。
第六章 燃放管理
第二十六条 燃放烟花爆竹，不能影响单位和其他居民的生产、工作、学习和休息。除农历除夕之夜外，城镇在二十二点至次日六点，不准燃放烟花爆竹。
第二十七条 下列地点严禁燃放烟花爆竹。
（一）车站、码头、机场；
（二）楼顶、阳台、室内；
（三）医院、公共文体娱乐游览场所；
（四）存放易燃易爆物品的仓库、工地、高压输电线路、通讯线路、输油（气）管道、名胜古迹、农村场院、山林、苗圃外围二百米以内的地区；
（五）县、市以上公安机关明令禁止的其它地区。
第二十八条 举办焰火晚会或大型庆祝活动，需要燃放焰火或烟花爆竹时，由主办单位提出申请，经县、市公安局同意审查后，方可举行。
第二十九条 严禁在人口稠密区和公共场所抛甩点燃的烟花爆竹。严禁利用烟花爆竹滋事、伤害他人或毁坏公私财物。
第七章 处 罚
第三十条 违反本办法规定，在生产、储存、运输、销售烟花爆竹中存在事故隐患，经指出仍不整改的，公安机关可责令限期停业整顿。对屡教不改的，县、市公安局可吊销其许可证，工商行政管理局同时吊销其营业执照。
第三十一条 违反本办法规定，非法生产、储存、运输、销售、使用或携带烟花爆竹的，公安机关应没收其烟花爆竹，并依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 违反本办法规定，在生产、储存、运输、销售烟花爆竹中，发生爆炸、火灾或其他事故，尚未造成严重后果的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定，予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 燃放烟花爆竹违反本办法有关规定的，公安机关可予以批评教育。情节严重的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第三十四条 本办法公布前，已经从事烟花爆竹生产、储存、销售的单位，没有办理或者没有按照本办法的规定办理批准手续的，应依照本办法的规定补办批准手续。
第三十五条 本办法自颁布之日起施行。凡我省过去有关规定与本办法相抵触的，均以本办法为准。
1998年4月30日山东省人民政府令第90号令《关于修订〈山东省烟花爆竹安全管理办法〉的决定》业经省政府同意，现予发布施行。
根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，省政府决定对《山东省烟花爆竹安全管理办法》作如下修订：
1．第三十一条修改为：“违反本办法规定，非法生产、储存、运输、销售、使用或携带烟花爆竹的，公安机关应没收其烟花爆竹，并依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
2．删去第三十五条。
此外，根据本决定，对以上规章部分条款的顺序作相应的调整。
本决定自公布之日起施行。
1988年12月15日
东营市城区养犬管理办法
山东省东营市人民政府
东营市城区养犬管理办法
东营市人民政府令第153号
《东营市城区养犬管理办法》已经市政府批准,现予发布。
市 长 张建华
二OO九年九月四日
东营市城区养犬管理办法
第一条 为了规范养犬管理,保障居民健康和人身安全,维护市容环境和社会秩序,根据国家和省有关规定,结合本市实际,制定本办法。第二条 本办法适用于本市中心城建成区内犬的饲养、销售与管理活动。
第三条 养犬管理应当遵循政府监管、基层参与、养犬人自律的原则。
第四条 建立由公安、畜牧、城管执法、卫生、工商等部门组成的养犬管理协调工作机制。
公安部门是养犬管理工作的主管机关,负责组织本办法的实施,并具体负责查处养犬产生的扰民行为,查处在道路、广场以外的其他公共场所违章携犬行为,组织收容和管理被遗弃犬、无主犬,捕杀狂犬。
畜牧部门负责犬的免疫、检疫、防疫登记和犬类诊疗机构的监督管理,发放免疫证明和免疫标志,供应兽用狂犬疫苗,监测、预防和控制犬类狂犬病疫情,及时向卫生部门提供疫情信息,界定公告养犬种类及标准。
城管执法部门负责查处在道路、广场上售犬和违章携犬等破坏市容的行为,查处养犬影响市容环境卫生的行为。
卫生部门负责对人用狂犬病疫苗接种,以及被犬伤害者的诊治和人间狂犬病疫情监测的管理。
工商部门负责犬类经营活动的监督管理,查处违法经营行为。
其他机关、社会团体、企事业单位、居民委员会和村民委员会应当配合有关行政管理部门做好养犬管理工作。
第五条 街道办事处负责指导居民委员会和物业小区业主委员会等组织,制定文明养犬公约,依法调解处理因养犬引起的邻里纠纷和治安隐患,开展依法养犬、文明养犬的宣传教育活动。
居民、业主和其他单位应当自觉遵守文明养犬公约。
第六条 下列区域禁止养犬:
(一)机关、医院(宠物医院除外,下同)的办公服务区;
(二)幼儿园、老年公寓(敬老院);
(三)学校的教学区和学生宿舍区;
(四)单位的集体宿舍区;
(五)市、区人民政府划定禁养的其他区域。
第七条 市、区人民政府在重大节假日或者举办重大活动期间,可以根据实际情况,临时划定禁止携犬进入的区域。居民会议、业主会议经讨论决定,可以在本居住地区内划定禁止遛犬的区域。
第八条 禁止养不符合条件的烈性犬、大型犬。禁养犬的品种和标准,由畜牧部门及时向社会公布。
第九条 单位养护卫犬,应当拴养或者圈养,不得出户遛犬;因免疫、诊疗等出户的,应当将犬装入犬笼或者戴嘴套、束犬链,由成年人牵领。
第十条 居民养犬应当符合下列条件:
(一)有合法身份证明;
(二)有完全民事行为能力;
(三)有独户居住的在禁止养犬区外的固定住所。
第十一条 养犬人应当按照动物防疫的有关规定,携犬到畜牧部门对犬进行健康检查,定期注射预防狂犬病疫苗,领取免疫证明和免疫标志,并进行登记。登记内容应当包括养犬人姓名或者名称、住址和犬的种类、特征等。
免疫证明或者免疫标志丢失的,养犬人应当自丢失之日起3日内到原发证机关申请补发。
第十二条 犬死亡或者失踪的,养犬人应当于10日内向畜牧部门办理注销登记手续,并交回免疫标志。
第十三条 养犬人不得虐待、遗弃犬。
养犬人应当采取有效措施,防止养犬干扰他人的正常生活。
第十四条 养犬人携犬出户,应当遵守下列规定:
(一)不得携犬进入机关、医院、幼儿园、学校、老年公寓(敬老院)、体育场馆、影剧院、餐饮服务场所、商场、广场、集贸市场等公共场所;(二)不得携犬乘坐除客运出租汽车以外的公共交通工具;(三)乘坐客运出租汽车,应当征得驾驶员同意,并为犬戴嘴套,或者将犬装入犬袋、犬笼,或者怀抱;
(四)乘坐电梯,应当为犬戴嘴套,或者将犬装入犬袋、犬笼,或者怀抱;
(五)为犬佩戴免疫标志,对犬束犬链,由成年人牵领,并应当避让行人和车辆;
(六)及时清除犬粪。
第十五条 除本办法第十四条第一项规定以外的其他公共场所,其经营管理者有权决定限制携犬(导盲犬、扶助犬除外)进入。
第十六条 禁止携犬进入的场所、区域,应当设立明显标志。携犬进入禁止进入的场所、区域的,场所、区域的管理、服务人员有权予以制止。
第十七条 犬伤害他人的,养犬人应当立即将被伤害人送至医疗机构诊治,先行垫付医疗费用,在24小时之内将伤人犬送交畜牧部门检疫,并依法承担相应的民事责任。
因第三人过错致使犬伤害他人的,第三人应当负担被伤害人的全部医疗费用,并依法赔偿被伤害人其他损失。
第十八条 对疑似患有狂犬病的犬,养犬人应当及时到畜牧部门对犬进行检疫。
对确认患有狂犬病的犬,公安、畜牧部门应当依法捕杀,并进行无害化处理。
第十九条 任何单位和个人发现狂犬病疫情,应当立即向畜牧、卫生部门报告;有关部门接到报告后,应当根据疫情划定疫点、疫区,并按职责分工依法采取灭犬等防治措施,公安部门应当予以协助配合。
第二十条 从事犬类养殖、销售以及举办犬展览或者从事其他犬类经营活动的,应当依法办理工商登记手续。开办动物诊疗机构的,还应当依法取得畜牧部门发放的动物诊疗许可证。从事动物诊疗的人员应当具有兽医资格,并经过执业登记注册。
禁养区内禁止从事犬类养殖、销售和举办犬展览。
第二十一条 养殖、销售犬的单位和个人,必须遵守下列规定:
(一)对养殖的犬应当进行犬类狂犬病预防接种,经预防接种后,由畜牧部门出具免疫标志;
(二)销售的犬应当有免疫标志和检疫证明;
(三)不得将养殖的犬带出饲养场地。
第二十二条 禁止伪造、买卖与养犬或从事犬类经营活动相关的证件、证明。
第二十三条 对违反本办法的养犬行为,任何单位和个人均有权批评、劝阻,或者向公安部门110举报。公安部门应当根据职责分工,依法处理或者协调有关部门及时处理。
第二十四条 对违反本办法第十四条第(六)项,携犬人对犬在户外排泄粪便不立即清除,破坏市容环境卫生的,由城管执法部门依照《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第(五)项的规定,责令改正,给予警告,并处以10元以上500元以下罚款。
第二十五条 对违反本办法第十三条第二款,养犬干扰他人正常生活的,由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第七十五条第一款的规定,对养犬人处以警告;警告后不改正的,或者放任犬恐吓他人的,处以200元以上500元以下罚款。
驱使犬伤害他人的,由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第七十五条第二款和第四十三条第一款的规定,情节较轻的,处以5日以下拘留或者500元以下罚款;情节较重的,处以5日以上10日以下拘留,并处200元以上500元以下罚款。
第二十六条 有下列情形之一的,由公安、城管执法部门配合畜牧部门查处,并由畜牧部门依照《山东省重大动物疫情应急办法》第四十条的规定,责令改正,并根据情节轻重,给予警告,可以并处5000元以下罚款:
(一)违反规定饲养大型犬、烈性犬的;
(二)对大型犬、烈性犬不实行拴养或者圈养的;
(三)未对犬定期进行强制免疫的;
(四)违反规定出户遛犬的。
第二十七条 对违反本办法第二十条、第二十一条第(一)项和第(二)项,违法从事犬类经营活动的,由工商部门或者畜牧部门依法处理。
第二十八条 对违反本办法第二十二条,伪造、买卖免疫证明或者免疫标志的,由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第五十二条的规定,情节较轻的,处5日以上10日以下拘留,可以并处500元以下罚款;情节较重的,处10日以上15日以下拘留,可以并处500元以上1000元以下罚款。
第二十九条 违章养犬或者拒绝、阻挠捕杀违章犬,造成咬伤他人或者导致人群中发生狂犬病的,由卫生部门依照《中华人民共和国传染病防治法实施办法》第六十六条的规定,处5000元以下罚款;情节较重的,处5000元以上20000元以下罚款。
第三十条 拒绝、阻碍犬类管理执法人员依法执行职务的,由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第五十条的规定,处警告或者200元以下罚款;情节严重的,处5日以上10日以下拘留,可以并处500元以下罚款。
第三十一条 负有养犬管理职责的行政部门及其工作人员,应当实行执法责任制,依照法定程序积极履行管理职责,文明执法。
负有养犬管理职责的行政部门工作人员,有下列行为之一的,由其所在单位或者上级主管部门给予批评教育,责令改正;情节较重的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
(一)对执法检查中发现的问题或者接到的举报,不依法处理或者相互推诿的;
(二)有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
第三十二条 县区人民政府根据本办法制定规范养犬管理的有关措施。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）
中国证券业协会
证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）
目录
第一章 总则
第二章 股份挂牌
第三章 股份转让
第一节 一般规定
第二节 委托
第三节 申报
第四节 成交
第五节 结算
第六节 报价和成交信息发布
第七节 暂停和恢复转让
第八节 终止挂牌
第四章 主办券商
第五章 信息披露
第六章 其他事项
第七章 违规处理
第八章 附则
第一章 总则
第一条 为规范中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统（以下简称“代办系统”）报价转让试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让（以下简称“报价转让业务”），适用本办法。
第三条 参与股份报价转让试点的非上市公司、证券公司、投资者等应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及有关业务规则的规定。
第四条 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应勤勉尽责地履行职责。
第五条 证券公司应督促挂牌公司按照中国证券业协会（以下简称“协会”）规定的信息披露要求履行信息披露义务。
挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。
第六条 参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列人员或机构：
(一) 机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；
(二) 公司挂牌前的自然人股东；
(三) 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；
(四) 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；
(五) 协会认定的其他投资者。
挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。
第七条 协会依法履行自律性管理职责，对证券公司从事报价转让业务进行自律管理。
第八条 本办法下列用语的含义为：
“主办券商”是指取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司。
“推荐主办券商”是指推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商。
“挂牌公司”是指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司。
“报价系统”是指深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施。
第二章 股份挂牌
第九条 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件：
（一）存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）主营业务突出，具有持续经营能力；
（三）公司治理结构健全，运作规范；
（四）股份发行和转让行为合法合规；
（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；
（六）协会要求的其他条件。
第十条 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。
第十一条 推荐主办券商应对申请股份挂牌的非上市公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件。
第十二条 协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。
第十三条 推荐主办券商取得协会备案确认函后，应督促非上市公司在股份挂牌前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。
证券登记结算机构是指中国证券登记结算有限责任公司。
第十四条 投资者持有的非上市公司股份应当托管在主办券商处。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
主办券商应将其所托管的非上市公司股份存管在证券登记结算机构。
第十五条 非上市公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入代办系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
控股股东和实际控制人依照《中华人民共和国公司法》的规定认定。
第十六条 挂牌前十二个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理适用前条的规定。
第十七条 挂牌前十二个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入代办系统转让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满二十四个月可进入代办系统转让。
第十八条 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。
第十九条 股份解除转让限制进入代办系统转让，应由挂牌公司向推荐主办券商提出申请。经推荐主办券商审核同意后，报协会备案。协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理解除限售登记。
第二十条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份按《中华人民共和国公司法》的有关规定应当进行或解除转让限制的，应由挂牌公司向推荐主办券商提出申请，推荐主办券商审核同意后，报协会备案。协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理相关手续。
第三章 股份转让
第一节 一般规定
第二十一条 挂牌公司股份必须通过代办系统转让，法律、行政法规另有规定的除外。
第二十二条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司人民币普通股票账户。
第二十三条 投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。
投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。
第二十四条 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
遇法定节假日和其他特殊情况，暂停转让。
第二十五条 投资者买卖挂牌公司股份，应按照规定交纳相关税费。
第二节 委托
第二十六条 投资者买卖挂牌公司股份，应与主办券商签订代理报价转让协议。
第二十七条 投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。
意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令。
成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
第二十八条 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
第二十九条 意向委托和定价委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系方式等内容。
成交确认委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、拟成交对手的主办券商等内容。
第三十条 委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。
投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。
第三十一条 股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。
第三节 申报
第三十二条 主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
第三十三条 主办券商收到投资者卖出股份的意向委托后，应验证其证券账户，如股份余额不足，不得向报价系统申报。
主办券商收到投资者定价委托和成交确认委托后，应验证卖方证券账户和买方资金账户，如果卖方股份余额不足或买方资金余额不足，不得向报价系统申报。
第三十四条 主办券商应按有关规定保管委托、申报记录和凭证。
第四节 成交
第三十五条 投资者达成转让意向后，可各自委托主办券商进行成交确认申报。
投资者拟与定价委托成交的，可委托主办券商进行成交确认申报。
第三十六条 报价系统收到主办券商的定价申报和成交确认申报后，验证卖方证券账户。如果卖方股份余额不足，报价系统不接受该笔申报，并反馈至主办券商。
第三十七条 报价系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。
第三十八条 报价系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的，报价系统予以确认成交，并向证券登记结算机构发送成交确认结果。
第三十九条 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则匹配成交。
第四十条 成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报股份数量小于定价申报的，以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于3万股的，该定价申报继续有效；小于3万股的，以撤单处理。
成交确认申报股份数量大于定价申报的，以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第五节 结算
第四十一条 主办券商参与非上市公司股份报价转让业务，应取得证券登记结算机构的结算参与人资格。
第四十二条 股份和资金的结算实行分级结算原则。证券登记结算机构根据成交确认结果办理主办券商之间股份和资金的清算交收；主办券商负责办理其与客户之间的清算交收。
主办券商与客户之间的股份划付，应当委托证券登记结算机构办理。
第四十三条 证券登记结算机构按照货银对付的原则，为非上市公司股份报价转让提供逐笔全额非担保交收服务。
第四十四条 证券登记结算机构在每个报价日终根据报价系统成交确认结果，进行主办券商之间股份和资金的逐笔清算，并将清算结果发送各主办券商。
第四十五条 主办券商应根据清算结果在最终交收时点之前向证券登记结算机构划付用于交收的足额资金。
第四十六条 证券登记结算机构办理股份和资金的交收，并将交收结果反馈给主办券商。
由于股份或资金余额不足导致的交收失败，证券登记结算机构不承担法律责任。
第四十七条 投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的，依照证券登记结算机构的规定办理。
第六节 报价和成交信息发布
第四十八条 股份转让时间内，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。
主办券商应在营业网点揭示报价和成交信息。
第四十九条 报价信息包括：委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等。
成交信息包括：证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买方代理主办券商和卖方代理主办券商等。
第七节 暂停和恢复转让
第五十条 挂牌公司向中国证券监督管理委员会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证券监督管理委员会正式受理其申请材料的次一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。
第五十一条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。
因重大事项暂停股份报价转让时间不得超过三个月。暂停期间，挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让的时间。
第八节 终止挂牌
第五十二条 挂牌公司出现下列情形之一的，应终止其股份挂牌：
（一）进入破产清算程序；
（二）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请；
（三）北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；
（四）协会规定的其他情形。
第四章 主办券商
第五十三条 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得协会授予的代办系统主办券商业务资格。
第五十四条 证券公司申请代办系统主办券商业务资格，应满足下列条件：
（一） 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；
（二） 具有不少于15家营业部；
（三） 协会规定的其他条件。
第五十五条 主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
第五十六条 主办券商应持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构。
第五十七条 主办券商发现所推荐挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为的，应及时报告协会。
第五十八条 主办券商与投资者签署代理报价转让协议时，应对投资者身份进行核查，充分了解其财务状况和投资需求。对不符合本办法第六条规定的投资者，不得与其签署代理报价转让协议。
主办券商在与投资者签署代理报价转让协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险，详细讲解风险揭示书的内容，并要求投资者认真阅读和签署风险揭示书。
第五十九条 主办券商应采取适当方式持续向投资者揭示非上市公司股份投资风险。
第六十条 主办券商应依照本办法第六条的规定，对自然人投资者参与非上市公司股份转让的合规性进行核查，防止其违规参与挂牌公司股份的转让。一旦发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份的，应督促其及时卖出。
第六十一条 主办券商应特别关注投资者的投资行为，发现投资者存在异常投资行为或违规行为的，及时予以警示，必要时可以拒绝投资者的委托或终止代理报价转让协议。
主办券商应根据协会的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告协会。
第五章 信息披露
第六十二条 挂牌公司应按照本办法及协会相关信息披露业务规则、通知等的规定，规范履行信息披露义务。
第六十三条 挂牌公司及其董事、信息披露责任人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六十四条 股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。
第六十五条 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。
第六十六条 挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。
第六十七条 挂牌公司未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的，实行特别处理。
第六十八条 挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告。
第六十九条 挂牌公司可参照上市公司信息披露标准，自愿进行更为充分的信息披露。
第七十条 挂牌公司披露的信息应当通过专门网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于专门网站的披露时间。
第六章 其他事项
第七十一条 挂牌公司申请公开发行股票并上市的，应按照证券法的规定，报中国证券监督管理委员会核准。
第七十二条 挂牌公司可以向特定投资者进行定向增资，具体规则由协会另行制定。
第七十三条 挂牌公司控股股东、实际控制人发生变化时，其推荐主办券商应及时向协会报告。
第七十四条 挂牌公司发生重大资产重组、并购等事项时，应由主办券商进行督导并报协会备案。
第七章 违规处理
第七十五条 主办券商违反本办法的规定，协会责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入证券公司诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七十六条 主办券商的相关业务人员违反本办法的规定，协会责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入证券从业人员诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停从事报价转让业务；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第七十七条 主办券商及其相关业务人员开展业务，存在违反法律、法规行为的，协会将建议中国证券监督管理委员会或其他机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第七十八条 本办法由协会负责解释。
第七十九条 本办法经中国证券监督管理委员会批准后生效，自2009年7月6日起施行。
