内容摘要:起诉自由裁量权是法律赋予检察官的一种权力,规范起诉自由裁量权对于维护公平正义,强化权力制约,提升执法公信力,保障人权具有重要的意义,目前规范检察官自由裁量权还存在不足,检察机关应积极回应人民群众的合理诉求,规范起诉自由裁量权,确保执法的法律效果、社会效果和政治效果的有机统一。规范起诉自由裁量权应明确不起诉自由裁量边界,建立和完善不起诉听证制度,强化内外部制约,规范量刑建议程序,形成执法公信力的正能量。
关键词:执法公信力 自由裁量权 规范
检察官起诉自由裁量权是检察官“对法律规范进行选择、适用或创造新规范而酌情作出决定的权力”,[2]是法律赋予检察机关依法独立行使检察权的具体体现。检察官起诉自由裁量权能否正确实施,事关检察执法公信力问题。就司法现状而言,由于起诉自由裁量权的扩张,检察官对案件的量刑权、求刑权、刑罚权和监督权集于一身,如果不受制约,容易成为权力寻租的温床,众所周知,“权力不受监督必然导致腐败,这是颠扑不倒的真理。”[3]目前我国的自由裁量权监督制约机制还不完善,实践中,检察官自由裁量权的规范还存在许多问题,这些问题,降低了司法公信力,损害了检察机关形象,割裂了检察机关与人民群众的血脉联系,因此,充分认识规范检察官自由裁量权的重要性,深入剖析规范检察官自由裁量权的问题和原因,进而寻找规范检察官起诉自由裁量的路径,对于提高检察执法公信力具有极其重要的作用。
一、规范检察官起诉自由裁量权的价值定位
(一)维护公平正义的需要
公平正义,是社会主义法治建设的根本目标,也是人民群众的强烈愿望。“人民群众对司法公正与否的评价,来源于活生生的现实,来源于对一个个具体案件的感受。”[4]因此,如果检察官起诉自由裁量权滥用,公平正义就不可能得到实现。
公平正义要求检察官对案件的起诉裁量不偏不倚,客观公正,但是,与行政自由裁量权、法官自由裁量权相比,检察官的自由裁量权更容易受到行政机关、社会团体和个人以及社会舆论的干扰,一旦“为了迎合公众与被害人的利益,检察官就可以利用自由裁量权对案件作出适合自己利益的处理,而这无疑会极大地动摇检察官客观公正的立场。”[5]起诉自由裁量权的规范化,正好解决这一问题。因此,规范检察官的起诉自由裁量权是独立行使检察权,实现好、维护好公平正义的关键。
(二)权力制约的内在要求
“权力是一种强大的物质力量,必须用另外一种能够与之相等的或者更强大的力量来制约,它才能循规蹈矩。”[6]事实上,“在我国刑事司法中,由于公安、检察机关的强势地位,检察机关一旦起诉,法官很少会作出无罪判决。”[7]因此,“法律若不设置相应的控制机制,起诉裁量权的滥用则不可避免,并将导致若干负面效益。”[8]
在司法权力制约中,公、检、法三家的权力应当是相对均衡的,如果过度向法院倾斜,“就会导致法官权力的滥用,”[9]但如果向检察院让步,就有可能导致检察官自由载量权的滥用,因为“在审查起诉过程中,证据是否确实充分,是由检察机关自行判断的,有时甚至是由具体办理案件的检察官个人进行判断的。在这种情况下,就有可能出现不当使用或者滥用存疑不诉的权力,影响案件的公正处理,甚至还可能出现用存疑不诉的权力与犯罪嫌疑人进行私下交易的现象,放纵犯罪。”[10]因此,规范检察官的起诉裁量权实际上是一种权力的制约,是司法相互监督的内在要求。
(三)有利于提升检察执法公信力
检察执法公信力来源于人民群众对检察机关执法的信赖,来源于检察官“严格公正、规范、文明、安全执法的意识明显增强,执法行为更加规范,重程序、重证据、尊重和保障人权的社会主义法治理念深入人心,”[11]司法公信力“是指诉讼程序及判决结果,不仅应当为当事人接受和认同,而且还应获得公众的信任和尊重,从而达到维护社会稳定与和谐的效果。”[12]以量刑建议为例,实践中,针对过去量刑的暗箱操作,检察官“依据被告人实施犯罪的事实、情节、性质,对社会危害程度及其认罪态度,确定其是否具有法定、酌定情节,在法律规定的幅度范围内提出量刑建议,并制作量刑建议书,在量刑建议书上载明对被告人处于刑罚的种类、刑罚幅度及其理由和依据。”[13]这种规范化的量刑建议能增强检察机关的办案透明度,赢得公众的信赖,从而提升了检察机关的执法公信力。
(四)有利于保障人权,维护当事人合法权益
规范检察官起诉自由裁量权监督过程,实际上也是保障人权的过程。尊重和保障人权是刑事诉讼法的核心,修改后刑事诉讼法把这一核心内容列入总则,这一措施是我国刑事诉讼法历史的一次革命,体现了司法对人权的高度重视。检察官自由裁量权的运用和实施,当然不能背离这一核心理念。在保障人权理念的审视下,检察官“应当在平和、理性心态的支配下,在罪行法定和无罪推定司法原则的引领下,牢固树立客观全面地收集、保全对犯罪嫌疑人不利和有利的各种证据的执法观念,树立向辩护方开示与指控犯罪事实有关的各种证据,不隐瞒对被告人有利证据的执法观念。”[14]
当然,规范起诉自由裁量权并不是要检察官禁锢于法律法规条文,而是要根据不同的案情,在法律效果、社会效果和政治效果中,找到平衡点,进而作出符合客观实际的判断,因为“法律作为一种社会解释结构,其面对的是形形色色、纷繁复杂的社会关系,这种社会关系并不是静止不变的,而是不断变化发展、出人意料的。”[15]因此,检察官可以根据案件的客观实际,从化解社会矛盾出发,作出符合实际的价值判断,当然这样的判断是基于自由裁量权规范的基础上,诚如霍姆斯所说的“法律的生命不在于逻辑,而在于经验。”这个经验,实际上就是起诉自由裁量权理论向实践升华的规范过程。起诉自由裁量权只有规范化,才能减少工作失误,才能最大限度地维护当事人的合法权益。
二、检察官起诉自由裁量权规范的不足
(一)不起诉听证制度发展不平衡
毕竟,在处理案件的过程中,检察官依据的绝大多法律条文以法律原则为主,因为法律原则天生存在缺陷,这一点不同于法律规则,“法律原则区别于法律规则的地方在于内涵的抽象性、模糊性以及开放性,它无法像法律规则那样为”[16]检察官提供规范的具体的操作办法,而恰恰是这一原因,在为检察官提供自由裁量空间的同时,因为没有规范执法行为,会造成同案不同处理的混乱。而设立不起诉听证制度恰好解决这一难题,因为, “对重大疑难案件的不起诉处理通过听证形式向社会公开办理情况,广泛接受社会各界的监督,”[17]已成为制约检察官自由裁量权的一项方式,但在司法实践中,“听证程序至今却尚无统一规范和具体、明确的规定,”[18]因此,各地的不起诉听证制度发展很不平衡,由于没有明确的规定和统一的规范,全国检察机关有的地方还停留在试点阶段,有的甚至还没有建立起来。
在规范性文件缺失的情况下,一些检察院对不起诉案件的听证制度束之高阁,程序上并无不当,因为,无论是法律条文,还是部门规范性文件,都没有规定不起诉一定要实施听证制度。问题在于,近年来,为了顺应检察改革需要,检察机关在检务公开方面已下足功夫,对于涉及人民群众的切身利益,社会影响大、群众反映强烈的案件,检察官作不起诉处理时,一般都要启动听证程序。由于各地实施不起诉听证制度不同步,加上检察官的办案能力和执法水平难于划一,因此,在不起诉听证制度失衡情况下,检察官的自由裁量得出的结论有时难于服众,在一定程序上削弱了检察执法公信力,不利于检察事业的健康发展。
(二)量刑建议随意性大
“量刑建议,是指检察机关在提起公诉之后,就有罪被告人的量刑种类和量刑幅度向法院提出的法律意见。”[19]作为检察官自由裁量权的一个重要组成部分,量刑建议不可或缺。问题在于,检察官量刑建议“通常都是凭借自身的业务水平和生活经历对案件进行裁决,随意性很大,”[20]同时,实践中,如果“公诉人内心的量刑起刑点如果与法官内心的量刑起刑点及对自首、主从犯、退赃、谅解等酌定情节的量刑幅度不一致的话,就将导致检察机关提出的量刑建议不被采纳。”[21]检察官提出的量刑建议本义是制约法官的自由裁量权,约束法官的权力扩张,但是,如果量刑规则没有成为法律,检察官的量刑建议基本上处于摆设地位,不会引起法官的共鸣。就量刑本身而言,如果法官和检察官在起刑点和量刑幅度大相径庭,那么就会出现一个问题,法官将毫无顾虑地将检察官的建议置之脑后,使检察官的量刑建议变得毫无意义。
显然,在有罪被告人的量刑方面能够左右被告人刑罚的是法官,而不是检察官,检察官此时只能是公诉人和法律监督者,行使审判权的只能是法院,只有法院才能判决谁有罪,谁无罪。在这里,规范和事实是一对矛盾的统一体,因此,“把规范和事实结合起来时,二者的张力关系将得到体现,其解决依赖与法官的自由裁量权的运用和发挥。”[22]有意思的是,检察建议是能伸能缩的,如果判决有错误,法院可以提起审判监督程序加以纠正,检察机关可以抗诉。因此,在法官视角,认为检察官量刑建议带有很大随意性的大有人在。
(三)不起诉内部制约机制不完善
的确,在检察官自由裁量权中,相当比例的自由裁量权是以不起诉裁量权来体现的。“我国不起诉制度包括三种具体的不起诉类型:法定不起诉、酌定不起诉和证据不足不起诉。”[23]刑事诉讼法修改后,针对未成年人犯罪特点,又增加了附条件不起诉这么一个类型,应当说,“附条件不起诉决定具有法律效力,不仅是附条件不起诉作为检察机关一项裁量权的本质要求,而且是附条件不起诉作为一项制度的重要内容。”[24]因此,附条件不起诉和其他不起诉类型一样,属于检察官自由裁量权范畴。
不起诉案件的认定,常常伴随检察官的个人感情色彩,需要内部制约机制来规制。在不起诉案件中,首先作出决定的是案件的承办检察官,承办检察官根据案件的事实判断,结合法律法规,对案件作初步裁定,其中法定不诉,由检察长最终决定,其余的不诉决定交由检察长或者检察委员会决定,问题在于,在案件侦查监督和公诉审查环节,“办案人员在案件的审查中没有对检察委员会决策的程序进行必要的考虑,而从客观上,业务部门办案工作任务量大,无法预留必要的时间给检察委员会,”[25]这就使得检察官的自由裁量没有在内部监督中得到制约和规制,在人少案多的情况下,这一问题尤为突出。
印发《肇庆市随军家属就业安置暂行办法》的通知
广东省肇庆市人民政府
肇府[2006]48号
印发《肇庆市随军家属就业安置暂行办法》的通知
各县（市、区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：
现将《肇庆市随军家属就业安置暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
肇 庆 市 人 民 政 府
二○○六年七月三十一日
肇庆市随军家属就业安置暂行办法
第一条 根据《中华人民共和国现役军官法》、《军人抚恤优待条例》和国务院、中央军委《批转劳动保障等部门关于进一步做好军队干部随军家属劳动就业和社会保障工作意见的通知》（国发[2000]19号）及国家、省的有关法律、法规和政策，为促进国防建设和经济社会协调发展，保障我市随军家属就业，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称随军家属是指驻肇庆的中国人民解放军和中国人民武装警察部队中经师以上政治机关批准随军（随调）落户我市的现役军（警）官或文职干部配偶。
第三条 按照属地安置的原则，市本级负责肇庆军分区机关、军分区干休所、75707部队40分队、武警肇庆市支队、武警肇庆市消防支队、肇庆市边防检查站等6个驻城区部队随军家属的就业安置，各县（市、区）政府负责本行政区域内驻军随军家属的就业安置。
第四条 随军家属就业安置，应本着就地就近、专业对口、效益较好和优先安排的原则，坚持计划安置和市场调节相结合、推荐就业和自主择业、自谋职业相结合的安置办法，随军家属可根据本人特长和意愿选择安置方式。随军家属是公务员的，实行指令性安置；属于职工身份的，实行推荐安置；下岗的或无工作的，实行培训帮扶安置，一时无法安置或本人不愿接受安置的，给予一定的生活补贴。
第五条 做好随军家属就业安置工作是全社会的共同责任和政治任务。本市行政区域内的机关、人民团体、企事业单位和其他经济组织（以下统称用人单位），都有接收安置随军家属的责任和义务，必须按照本规定完成政府每年下达的随军家属就业安置任务。驻肇部队应积极与地方政府和用人单位协调配合，共同做好随军家属的就业安置工作。
第六条 人事、劳动和社会保障部门是随军家属就业安置工作的主管部门，负责做好随军家属的就业安置、就业咨询、就业培训、发布就业信息、举办“自主择业”洽谈会、向用人单位推荐就业等工作。其中，人事部门负责安置干部身份的随军家属，劳动和社会保障部门负责安置工人身份的随军家属。民政部门负责协调衔接随军家属安置的相关工作（日常工作由设在该部门的双拥办承担），其他部门也要按照职能分工，各司其职，密切配合，共同做好随军家属就业安置和社会保障工作。
第七条 对随军前有工作单位并办理了吸收录用手续的在编在岗的随军家属，组织、编制、人事、劳动和社会保障等部门应参照随军家属原工作单位性质、个人身份、学历、年龄、专业等相关情况，在相应或相近类型的单位优先安置。
第八条 随军家属安置到机关或事业单位的，在编制员额内优先解决，对安置到自收自支事业单位的可适当放宽，编制部门负责提供空编单位名单和用编审核。
第九条 凡符合下列条件之一的随军家属，由政府优先安置：
（一）配偶是部队团职以上干部（含技术9级干部、副处以上文职干部）的；
（二）配偶在部队荣立二等功以上，或荣立3次三等功或授予荣誉称号的；
（三）配偶在边防、海岛工作连续10年以上或直接从事飞行、潜艇工作5年以上的；
（四）随军前是机关工作人员或国家公务员的；
（五）被省、市授予荣誉称号，对社会有较大贡献的；
（六）有中级以上专业技术职称或全日制本科以上学历的；
第十条 随军家属随军前属于财政供给经费的人员，应安置在财政供给经费的单位。
第十一条 随军家属符合下列条件之一者，实行双向选择指导性安置：
（一）所在单位破产倒闭的；
（二）人事档案关系挂靠军人服务社的；
（三）人事档案关系挂靠本市人才服务中心或劳动就业服务中心的；
（四）已与原单位解除并终止劳动关系，正在享受失业保险金的；
（五）随军后不符合指令性计划安置条件的。
第十二条 对随军家属自主联系好接收单位的，凭用人单位出具的接收证明，人事、劳动和社会保障局等单位应积极主动给予办理有关手续；对到“三资”企业和其它非公有制企业就业的随军家属，人事、劳动和社会保障部门应当监督有关企业按照国家规定做好随军家属的劳动权益保障工作。
第十三条 用人单位对接收安置的随军家属，在与其他职工同等条件下应在岗位工种、班次等方面给予优先照顾，不得无故辞退。
第十四条 鼓励随军家属自谋职业，自谋职业的随军家属由本人提出申请，并与人事或劳动和社会保障部门签订自谋职业协议书。协议书一式五份，民政、人事或劳动和社会保障、财政部门、部队和随军家属本人各执一份。
第十五条 对自谋职业的随军家属，经市双拥办核准，给予发放一次性安置费。该安置费在肇庆市范围内只能享受一次，所需经费由相应的各级财政部门负担。按每人3万元的标准将安置费拨到民政部门，由民政部门统一发放给自谋职业的随军家属个人。
第十六条 对为安置随军家属就业而新开办的企业，经税务机关批准，自领取税务登记证之日，3年内免征营业税、企业所得税；对从事个体经营的随军家属，经税务机关批准，自领取税务登记证之日，3年内免征营业税、个人所得税。领取了自谋职业安置费的随军家属视同已参加政府计划性就业安置。
第十七条 自谋职业的随军家属，随军前有工作单位的，须将行政关系及档案调入肇庆，由市劳动就业服务机构或人才服务中心办理行政关系挂靠手续，并提供免费托管服务。
第十八条 随军家属就业安置工作按下列程序办理：
（一）驻肇各部队应分别在每年4月、9月底前，将本单位需要就业安置的随军家属名单和《随军家属就业安置登记表》按计划性安置、双向选择安置和申请自谋职业分类报市双拥办。
（二）市双拥办对随军家属安置名单进行初审后，分别送人事、劳动和社会保障部门进行复审并调档核实，由编制部门提供空编单位名单，人事、劳动和社会保障部门分别制定安置方案并征求部队意见，送市双拥办汇总，报市政府审批。
（三）市政府办公室牵头，市双拥办、编委办、人事局、劳动和社会保障局及有安置随军家属的部队政治机关等部门共同组织召开随军家属双向选择会。
（四）随军家属接到就业安置通知后，应在规定的时限内到人事、劳动和社会保障等相关部门办理有关手续并按时报到上班。对已安置但不上岗或自动离职的随军家属，不再进行就业安置。
第十九条 随军家属经人事、劳动和社会保障部门推荐进行双向选择安置无单位接收，本人也无法找到工作的，在半年之内（从批准随军之日起算）没有得到就业安置的，经审核，从第七个月起按每人每月400元的标准享受随军家属未就业期间基本生活补助，直至随军家属上岗就业、配偶调离肇庆或配偶退出现役为止。
第二十条 随军家属未就业期间基本生活补助金，每年的1月、7月初，由民政部门核拨到部队，部队负责发放给享受该待遇的随军家属。自谋职业的随军家属不享受基本生活补助。
第二十一条 市有关机构应为随军家属提供就业指导、职业介绍和培训等服务，帮助其提高职业技能，取得有关职业资格。随军家属未就业期间可凭团以上政治机关的证明，到劳动和社会保障部门或经其认定的培训机构进行一次免费培训。对培训合格者，由劳动和社会保障部门发给相应的技能证书，优先推荐就业。
第二十二条 随军家属就业每年需要的培训费、技能鉴定费、档案托管服务费、人事关系挂靠服务费及专场招聘会的经费，由人事、劳动和社会保障部门专题报市人民政府批准后，列入当年财政预算。
第二十三条 各部门、各单位要加强对随军家属就业安置工作的领导，精心组织，坚持常抓常议，层层建立责任制，对发现的问题及时纠正解决，确保各项措施得到落实。要将随军家属就业安置工作纳入部门年度评比和领导干部年度考核的内容。对在随军家属就业安置工作中做出显著成绩的单位和个人，要给予表彰和奖励；对拒绝接收计划性安置随军家属或未能完成任务的单位，区别不同情况作以下处理：
（一）给予批评教育并责令其接收；
（二）经批评教育仍不接收的，在全市范围内给予通报批评，并追究单位领导责任；
（三）编制、人事、劳动和社会保障部门要暂停其单位的招调干部、职工年审手续，直至接收随军家属为止。
第二十四条 各县（市、区）可参照本办法，结合当地实际，制定相应的政策和措施。
第二十五条 本办法与国家或省的规定有抵触的，以国家或省的规定为准。
第二十六条 本办法自颁布之日起施行。
