蚌埠市人民政府工作规则(2004年)
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蚌埠市人民政府工作规则(2004年)
安徽省蚌埠市人民政府
蚌政〔2004〕127号
印发蚌埠市人民政府工作规则的通知
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《蚌埠市人民政府工作规则》已经市十三届人民政府第十二次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○○四年十二月十四日
蚌埠市人民政府工作规则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》，参照《国务院工作规则》和《安徽省人民政府工作规则》，结合本市实际，制定本规则。
第二条 蚌埠市人民政府（以下简称市政府）工作以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻党的路线、方针和政策。按照党中央关于加强执政能力建设的总要求，坚持以人为本，树立和落实科学发展观，全面履行政府职能，实行科学民主决策，坚持依法行政，加强行政监督，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制，建设法治政府。
第三条 市政府组成人员应忠实履行宪法和法律赋予的职责，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新；忠于职守，服从命令，顾全大局，全心全意为人民服务。
第四条 市政府在中共蚌埠市委（以下简称市委）“总揽全局、协调各方”的领导格局中开展工作。各级政府和各部门必须坚决执行市委、市政府的各项决定，坚持“统一领导、统一思想、统一步调、统一口径”，自觉维护政府权威，确保政令畅通。
第五条 市政府组成部门和直属单位要依照法律和行政法规行使职权，进一步转变政府职能、管理方式和工作作风，推进电子政务，提高行政质量和效率，切实贯彻落实市政府的各项工作部署。
第二章 组成人员职责
第六条 市政府由下列人员组成：市长、副市长、秘书长，市政府组成部门主任、局长。
第七条 市政府实行市长负责制。市长领导市政府的全面工作。副市长、秘书长协助市长工作。
第八条 市长召集和主持市政府全体会议、市政府常务会议。市政府工作中的重大事项，须经市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。
第九条 常务副市长协助市长处理市政府日常工作。在市长外出学习、访问等期间，由常务副市长代行市长职务。副市长按分工负责处理分管工作。
第十条 秘书长协助市长安排处理市政府的日常工作，协调落实市政府决定事项和市长交办事项。市长助理协助市长或常务副市长联系、协调有关工作。副秘书长按分工协助副市长联系、协调有关工作。
第十一条 市政府组成部门主任、局长负责本部门的工作。
市政府组成部门根据法律、法规和市政府的决定、命令，在本部门的职权范围内依法履行职责。
市审计局在市政府和上级审计机关的双重领导下，依照法律法规规定独立行使审计监督权，不受其它行政机关、社会团体和个人的干涉。
第三章 科学民主决策
第十二条 市政府及组成部门应建立健全科学民主决策机制，完善重大决策的规则和程序，推进决策科学化、民主化、法制化。
第十三条 全市国民经济和社会发展计划、财政预算、重大改革方案和政策措施、重要资源配置和社会分配调节、重大建设项目等关系全局的重大决策，以及规范性文件，应由市政府常务会议讨论决定，或经市政府常务会议讨论通过后报请市委决定。
第十四条 市政府及各部门的重大决策建议，必须以发展规划或基础性、战略性研究为依据，经过专家或研究、咨询机构的论证评估和法律分析；涉及人民群众切身利益的，应事先征询市人大常委会、市政协意见或者通过公示、召开座谈会、听证会等形式听取意见和建议。各部门提出的重大决策建议，涉及其它有关部门的，应充分协商；涉及县区、省级开发区的，应事先征求县区人民政府、省级开发区管委会意见；同时，一般应提供两个以上可供选择的方案。
第十五条 市政府及各部门应建立反应灵敏、科学有效的决策信息反馈机制和决策实施效果评估机制，加强对决策执行情况的跟踪反馈和优化完善。
第四章 依法行政
第十六条 市政府及各部门应进一步强化法治观念，积极贯彻依法治市部署，严格依照法定权限、程序行使行政权，强化政府责任，规范行政行为，不断提高依法行政的能力和水平。
第十七条 市政府根据社会主义市场经济发展、社会进步和扩大对外开放的需要，与本市的改革、发展和稳定的大局及重大决策紧密结合，适时制订政府规范性文件，修改或废止不适当的规范性文件，确保规范性文件的质量。
第十八条 市政府及各部门要认真贯彻实施《行政许可法》，进一步推进本市行政审批制度改革，对确需保留的行政许可、审批事项，要精简程序，公开透明，规范操作。涉及几个部门的许可事项，应由一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理，或者组织有关部门联合集中办理。
第十九条 建立健全政府信息公开制度。除涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的事项外，市政府及各部门所掌握的政府信息应当通过有效途径向社会公众和利益相关人公开。建立与人民群众利益密切相关的重大事项的社会公示制度，保障人民群众的知情权和参与权。政府信息公开应当及时、准确、充分。
第二十条 提请市政府讨论的规范性文件，由市政府法制机构组织起草或审查。市政府规范性文件在《蚌埠政报》发布，解释工作由市政府法制机构承办。
第二十一条 严格实行行政执法主体公告制、行政执法责任制和执法过错责任追究制，切实做到依法办事、严格执法。坚决贯彻行政执法与经济利益脱钩、与责任挂钩的原则，加强执法机关的执法协调，积极推进综合执法。
第五章 行政监督
第二十二条 市政府各部门要接受司法监督，并接受监察、审计等部门的专项监督，对发现的问题要认真查处和整改并向市政府报告。
第二十三条 市监察部门要充分履行行政监察职能，对行政不作为、乱作为和以权谋私等行为，按照有关规定严肃查处；对因官僚作风等造成影响和损失的，要追究相关责任人责任，做到有错必究，有过必罚。
第二十四条 加强行政系统内部监督，严格执行《行政复议法》及规范性文件审查、备案制度，及时发现并纠正违反法律、法规和规章的规范性文件，以及行政机关违法的或者不当的具体行政行为；各县、区人民政府及其部门有权对市政府及各部门的工作提出批评、意见和建议。
第二十五条 市政府及各部门要继续实行政务公开，进一步提高政府工作透明度。要通过新闻发言人、政府公报、政府网站及新闻媒体，及时公布本市经济社会发展情况、市政府的重大决策和重点工作，以及与市民群众生活密切相关的事项，接受社会舆论的监督。对新闻媒体报道和反映工作中的问题要及时调查，情况属实的要整改和反馈。
第二十六条 市政府及各部门应重视人民群众来信来访工作，进一步完善信访制度，确保信访渠道的畅通；市政府领导及各部门负责人要坚持接访制度，阅批重要的群众来信，对来信中反映的实际问题，应责成有关部门认真研究解决并及时答复。
第六章 向市委、人大报告工作和民主监督制度
第二十七条 实行市政府重大事项向市委报告制度。市政府制定经济和社会中长期发展规划、涉及全局的改革事项、涉及群众切身利益的重大事项、年度国民经济和社会发展计划和财政预算草案、重大建设项目，以及其它需要市委组织协调的重大事项，须向市委报告。
第二十八条 市政府及各部门要认真执行市人大及其常委会的相关决议、决定，自觉接受市人大及其常委会的监督，向其报告工作，接受其质询。
第二十九条 市政府及各部门要自觉接受市政协的民主监督，认真听取其意见和建议，及时向其通报每个时期的工作部署。
第三十条 市政府及各部门要高度重视人大代表和政协委员议案、建议和提案的办理工作，不断提高办结率和满意率。
第七章 会议制度
第三十一条 市政府实行市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议、市长专题会议制度。会务工作由市政府办公室负责。
第三十二条 市政府全体会议由市政府组成人员组成。由市长召集和主持。其主要任务是：
（一）传达贯彻党中央、国务院、省委、省政府及市委的重要指示、决定和会议精神，以及市人大的重要决议；
（二）讨论决定市政府工作中的重大事项；
（三）部署市政府的重要工作；
（四）总结市政府年度或阶段性工作；
（五）审议重要的规范性文件；
（六）通报国内外形势。
市政府全体会议原则上每半年召开一次，根据需要可安排有关部门、单位负责人列席会议。
第三十三条 市政府常务会议由市长、副市长、秘书长组成。由市长或市长委托常务副市长召集和主持。其主要任务是：
（一）传达和讨论国务院及中央有关部门、省政府和市委重要会议、文件精神，研究本市贯彻落实意见；
（二）讨论决定市政府工作中的重要事项；
（三）研究需提请市人大及其常委会审议的重要事项；
（四）审议规范性文件；
（五）通报和讨论市政府其它事项。
市政府常务会议一般每二周召开一次，如有需要可临时召开。邀请市人大常委会、市政协、蚌埠军分区有关领导和市政府法律顾问参加，根据议题需要可安排有关部门、单位负责人列席会议。
第三十四条 市长办公会议由市长、副市长、秘书长、副秘书长组成。由市长召集或主持。其主要任务是：
（一）传达省政府及有关部门召开的全省性重要会议精神，研究贯彻意见；
（二）研究处理市政府日常工作中的重要问题；
（三）讨论决定市政府各部门和各县、区政府向市政府请示的重要事项；
（四）通报有关工作进展情况；
（五）讨论其它需要市长办公会议研究决定的事项。
市长办公会议根据工作需要不定期召开。
第三十五条 市政府专题会议由市长、副市长、秘书长召集或主持，市政府副秘书长受市长、副市长和秘书长委托可召开专题会议，研究协调和处理市政府专项工作中一些重要问题。
第三十六条 提请市政府全体会议、常务会议和市长办公会议讨论的议题，由市政府分管副市长协调、审核后提出，市政府秘书长统筹后报市长或常务副市长确定。会议文件及议题相关背景资料应于会前发放。专题会议议题由会议召集人确定。
第三十七条 市政府领导同志不能出席市政府全体会议、常务会议和市长办公会议的，应向市长请假；如对议题有意见或建议，可在会前提出。
市政府全体会议、常务会议、市长办公会议须由各部门主要负责人参加。会议要求的参会人员因故不能与会的，须提前向市政府办公室请假。
第三十八条 各部门出席或列席市政府全体会议、常务会议、办公会议的参会人员会上发表的意见应代表本单位的意见。如发表与会前本单位的书面意见不同的意见，须说明理由。
第三十九条 市政府常务会议纪要经秘书长审核后报市长或常务副市长签发。市长办公会议、专题会议纪要由秘书长签发。
市政府全体会议和市政府常务会议讨论决定的事项，应当公开的应及时报道。新闻稿须经秘书长审定。
第四十条 副市长分管的工作中，需要有关部门研究或协调解决的问题，由分管副市长召开协调会议解决；涉及两位以上副市长分管工作的，可共同召开协调会议；也可委托秘书长、副秘书长召开会议。协调会议纪要由主持会议的副市长签发，或由受委托主持会议的秘书长、副秘书长签发。
第四十一条 市政府常务会议、市长办公会议讨论决定的事项，由市政府督查目标办负责督办，定期将落实情况向市政府领导报告。各县、区政府，市政府各部门要认真办理，及时反馈。
第四十二条 会议纪要是记载、传达会议情况和议定事项，由各县、区人民政府，市政府各部门遵照执行的内部文件，不作为对外作出行政行为的直接依据。
第四十三条 精简和严格控制以市政府名义召开的全市性会议。市政府各部门召开的布置、总结部门业务工作的会议，不得以市政府名义召开。
全市性大会要贯彻精简、高效、节约的原则，尽量精减会议人员，压缩会议时间和控制经费开支。
第八章 公文审批
第四十四条 报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》的规定。
第四十五条 市政府各部门和各县、区人民政府向市政府的请示、意见、报告，应由主要负责人签发。请示应一事一报，不得多头主报。除市政府领导交办的、紧急重大的或必须直接报送的机密事项外，一般不得直接向市政府领导个人报送公文。请示内容涉及其它部门职责，须先行征求有关部门意见；部门之间如有分歧意见，主办部门应主动协商，经协商不能取得一致意见的，主办部门应列明各方理据，并提出办理建议报市政府。
第四十六条 属于部门职权范围的或需部门先行审核的事项，应直接向主管部门行文；如需发文，由部门自行发文或由相关部门联合发文。
第四十七条 凡报送市政府的公文，以及以市政府和市政府办公室名义印发的公文，统一由市政府办公室按规定程序办理，按照市政府领导分工呈批，重大问题报送市长审批。规范性文件或其它需要从法律角度审核的公文，应先转市政府法制机构审核。
第四十八条 向省政府、国家有关部门的请示、意见、报告，提请市人大及其常委会审议的议案和其它事项，发布市政府规范性文件，涉及全市总体规划、发展战略和政策、重大改革方案等事关全市经济社会发展和人民群众切身利益的重要公文，报市长签署。
第四十九条 以市政府名义发文，经分管副市长审核后，由市长签发；紧急事项发文，经授权后，可由常务副市长或其它副市长签发（上行文的签发人为市长或常务副市长）。其中，以市政府名义发出的函件，可授权分管副市长、秘书长签发。
第五十条 以市政府办公室名义发文，由市政府秘书长签发；如有需要，可提请分管副市长签发或报请市长签发。
第五十一条 领导同志审批公文，应签署明确意见、姓名和日期。圈阅视为同意。
第五十二条 市政府及市政府办公室的公文，以及市政府各部门发布的规范性文件，除需要保密的外，应及时在《蚌埠政报》和政府网站上刊登。《蚌埠政报》上刊登的文本，为标准文本。
第五十三条 市政府及各部门要注重行文效用，遵守行文规则，进一步精简公文，严格控制公文规格和发文数量。积极推进电子政务建设，提高工作效率。
第九章 政务活动安排制度
第五十四条 为保证市政府领导集中精力研究处理政府工作中的重大问题，除市委、市政府统一组织安排的活动外，市政府领导一般不出席各部门、各单位召开的业务会议以及其它事务性活动。
第五十五条 市政府各部门涉及外事、侨务、台务的接待事项，需要市领导出席的，应将接待计划分别报业务归口部门审核后报市政府。外事、侨务活动，归口由市外（侨）办统筹提出安排意见；台务活动，归口由市台办统筹提出安排意见。市外（侨）办、台办审核时要从严把关。
第五十六条 境内新闻记者要求采访市政府领导的协调、安排工作由市政府新闻办负责。境外新闻记者采访市政府领导的，归口市外（侨）办、新闻办、台办按有关规定把关，提出意见送市政府办公室协调。采访的组织工作由有关单位负责。
第十章 工作效能与纪律
第五十七条 市政府及各部门应加强工作的计划性、系统性和预见性，搞好年度工作安排布局，并根据形势和任务的变化及时作出调整。各部门要切实落实市政府确定的重点工作和重大工程项目建设，并在年中和年末向市政府报告执行情况。
第五十八条 市政府及各部门应进一步加强督促检查工作，建立、完善督促检查机制。对市政府的重大决策、重点工作落实情况和市领导的重要交办事项，要及时进行督促检查并反馈。
第五十九条 市政府的日常工作，属于各位副市长分管工作范围的，由分管副市长负责；涉及跨分管范围的工作和专项任务，由常务副市长或受市长委托的其它副市长负责协调，相关副市长配合。市政府各部门必须认真履行工作职能。跨部门职责的工作和任务，主办部门应主动与有关部门协商，相关部门应积极配合；各部门都要自觉服从全局利益，协力完成各项工作任务。
第六十条 市政府组成人员必须严格执行报告和请假制度。市长出访、出差或休假，应事先向市委报告，并由秘书长通报市政府其它领导；副市长、秘书长离蚌出差或休假，应事先报告市长，由市政府办公室通报市政府其它领导同志。
市政府各部门主要负责人离蚌出差或休假，应履行请假手续，事先报分管副市长和市长核准。
第六十一条 为保证工作的连续性，分管同一系统的副市长、副秘书长和部门主要负责人，一般不应同时离蚌。
第六十二条 积极倡导理论联系实际的学风。市政府及各部门的领导应努力学习理论知识、科技知识、法律知识和各项业务知识，密切关注国际国内经济社会发展的趋势和规律，研究新问题，探索新路子，不断解决发展中的矛盾和问题，努力提高勤政、廉政、善政的水平。
第六十三条 市政府及各部门的领导应深入基层调查研究，解决实际问题。下基层应轻车简从，减少陪同和随行人员。
第六十四条 市政府领导原则上不为部门和地方的会议活动等发贺信、贺电，不题辞、题名；一般性的会议活动不发新闻报道，确需报道的，内容要精炼、简短。
第六十五条 市政府各部门务必继续保持谦虚谨慎、不骄不躁的作风，务必继续保持艰苦奋斗的作风，讲求行政成本，树立绩效观念，在经费的使用和管理中体现绩效原则。
第六十六条 市政府及各部门要实行政务公开，规范行政行为，增强服务观念，认真履行职责，树立规范服务、清正廉洁、从严治政的新风。市政府组成人员要带头严格执行各项廉政规定。不准收受单位和个人的礼金、礼品；不准利用职权为个人和小团体谋取利益；不准利用职务便利为配偶、子女及身边的工作人员谋取不正当利益；不准利用职权违反规定和程序干预各类市场经营活动。
市政府关于印发徐州市市区墙体车辆清洗管理规定的通知
江苏省徐州市人民政府
市政府关于印发徐州市市区墙体车辆清洗管理规定的通知
徐政发〔2003〕117号
各县(市)、区人民政府，市各委、办、局(公司)，市各直属单位：
《徐州市市区墙体、车辆清洗管理规定》已经市政府同意，现印发给你们，希认真遵照执行。
二○○三年八月三十一日
徐州市市区墙体车辆清洗管理规定
第一条 为进一步加强对市区市容和环境卫生的管理，美化、净化城市容貌，规范市区墙体清洗保洁行为和城市车辆清洗工作，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、建设部《城市车辆清洗管理规定》、《江苏省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》、《徐州市城市市容和环境卫生管理条例》及有关法规、规章，结合本市实际，制定本规定。
第二条 凡本市市区内的墙体、车辆的所有者以及从事车辆清洗经营和监督管理的单位和个人，必须遵守本规定。
本规定所称墙体，是指玻璃墙、砖墙、石墙、混凝土墙、栅栏等。本规定所称车辆，是指客车、轿车、货车、特种车及其它机动车辆。
市区墙体、车辆的清洗保洁，可由责任单位或个人自行组织力量或委托、聘请专业清洗队伍。
第三条 市政公用事业管理局是本市市容环境卫生行政主管部门，负责市区墙体清洗保洁和车辆清洗的管理工作。
主要职责是：
（一）制定并实施本市市区墙体、车辆清洗保洁标准和城市车辆清洗管理规范、行业政策，编制本市墙体、车辆清洗行业的发展规划；
（二）对市区墙体清洗、车辆清洗的经营活动和城市墙体、车辆容貌进行监督、检查、管理；
（三）受理对违反有关墙体、车辆清洗管理规定行为的投诉；
（四）负责车辆清洗场（点）的审批和管理。
第四条 凡专业从事墙体、车辆清洗的单位或个人应拥有足够的清洗技术力量、环境保护措施以及与其规模相适应的清洗设备和安全器械，并且必须经城市市容环境卫生行政主管部门审核同意，取得清洗行业资质证后，方可从事经营。
第五条 凡从事墙体清洗和车辆清洗经营的单位和个人，应对从业人员加强安全技术教育、定期检查身体，应当办理人身保险。从业人员在清洗墙体、车辆过程中必须使用安全器械。
第六条 市区内墙体的容貌必须保持整洁。容貌不洁的墙体，应及时清洗干净；残垣断壁、墙皮剥落的必须恢复原状。
两个以上的单位共同使用管理同一建筑的，由使用或管理单位共同负责建筑物墙体的清
洗保洁。
第七条 市区内墙体必须按下列要求进行清洗：
（一）玻璃类墙体，每年清洗2至3次；
（二）瓷砖类墙体，每年清洗1至2次；
（三）大理石、花岗石类墙体，每年清洗1至2次；
（四）喷砂、喷石类墙体，每年清洗1次；
（五）涂料类墙体，原则上每三年粉刷1次，墙皮脱落、褪色、脏污的应随时粉刷；
（六）铝塑板类墙体，每年清洗1次；
（七）金属类栅栏，每年油漆1次，清洗3至4次；
（八）墙体上遮阳棚，每年清洗2至3次。
第八条 经清洗后的墙体应当符合下列要求：
（一）墙体无污迹；
（二）玻璃透彻明亮；
（三）墙体显露本色。
第九条 墙体粉刷材料禁止使用劣质涂料，主干道两侧、广场周边、重要地段的墙体涂料粉刷应保持5年以内不褪色、不脱落。
第十条 凡在本市行驶的车辆，必须保持车容车貌整洁，不洁车辆应及时清洗干净。有下列情况之一的，均视为不洁车辆：
（一）小车表面泥尘面积在0.5平方米以上的；
（二）大车车身底色不清，表面泥尘面积在1平方米以上的；
（三）车牌号码沾带泥尘模糊不清的；
（四）挡泥板、车轮、底盘沾带泥土污染路面的。
第十一条 正在执行任务的军车、警车、消防车、救护车、工程抢险车，以及装载易燃易爆、有毒、有害等危险品和有特殊防潮要求物品的车辆，免予清洗。上述车辆在任务完成后，不洁的亦应当清洗干净。雨雪期间的车辆，免予清洗。雨雪停后，应当清洗干净。
第十二条 市区内有机动车辆的单位应建立车辆保洁责任制。对车容不洁的车辆，应当清洗干净，方可驶离单位。
第十三条 经清洗后的车辆应当符合下列要求：
(一)车身可触及部位手触无污迹；
(二)玻璃明亮；
(三)车底、车轮目测无明显泥沙。
第十四条 城市市区车辆清洗场（点）的选址，应当符合城市总体规划和城市市容、环境卫生管理的要求。
第十五条 开办城市车辆清洗业务须具备以下条件：
(一)具有30平方米以上硬化清洗场地并建有封闭、半封闭围墙；
(二)至少具备一台节水型高压清洗设备，两格式污水沉淀池。有完善的上、下水设施，并设有防外溢的截水沟。
(三)车辆清洗场（点）的选址不得超过本市建成区边沿15公里。
(四)符合市容环境卫生行政主管部门规定的其他条件。
第十六条 从事城市车辆清洗的单位和个人，应当向市容环境卫生行政主管部门提出申请，经审查批准后由市容环境卫生行政主管部门颁发《城市车辆清洗场（点）运营证》。申请时应提交下列文件：
(一)场地使用证明或租约；
(二)清洗服务的方式及工艺方案；
(三)主要设备名称及数量；
(四)污泥、污水处理方案；
(五)需要的其他文件资料。
第十七条 车辆清洗场（点）的指示标志由市市容环境卫生行政主管部门统一监制，并按指定位置设置。清洗作业应安全、有序、文明、卫生。
第十八条 严禁在道路上强行拦车或变相拦车清洗。
第十九条 不洁车辆的清洗方式应当坚持自愿的原则，由驾驶员决定。禁止占道清洗车辆。 第二十条 清洗车辆所产生的油污、淤泥及其它污物，按市容和环境卫生管理以及环境保护管理的有关规定处理，不得任意排放、堆放和倾倒。
第二十一条 在墙体、车辆清洗过程中出现的重大人身伤亡事故或重大财产损失按有关法律、法规处理。如因强令工人违章冒险作业造成重大责任事故，构成犯罪的，由司法机关依法追究直接责任人员的刑事责任。
第二十二条 未取得清洗行业资质证，从事墙体或车辆清洗场经营活动的单位或个人，由市市容环境卫生行政主管部门依法给予行政处罚。
第二十三条 本规定涉及城市管理相对集中处罚权规定范围的违法行为，由市城市管理行政执法部门依照《徐州市城市管理相对集中行政处罚权试行办法》实施处罚。
第二十四条 县（市）、贾汪区可参照本规定执行。
第二十五条 本规定自公布之日起施行。
期货公司分类监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕22号
现公布《期货公司分类监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月十七日
附件：《期货公司分类监管规定（试行）》.doc
期货公司分类监管规定（试行）
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场影响力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力等情况来确定，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）经纪业务盈利能力；
（三）净利润。
第十条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十一条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十二条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司上一年度日均客户权益总额位于行业前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；
（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；
（三）期货公司上一年度净利润位于行业前10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。
第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金的，每项扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；
（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
第十五条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十六条 期货公司营业部被采取第十五条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。
第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。
第十八条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算、合计扣分。
第十九条 期货公司出现被采取第十五条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
第二十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；
（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。
第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司类别
第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年根据行业发展状况，结合以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，以中位数为基准，按照一定的分值区间确定。
第二十四条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
第二十七条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第二十八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第五章 组织实施
第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十二条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十五条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第三十六条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向评审委员会提出书面申诉。
第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货公司监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十一条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十三条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第四十六条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）经纪业务盈利能力，是指期货公司手续费收入－营业税金及附加－业务及管理费。
第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保
3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.08 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效执行
6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露
6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填报工作符合监管要求
