湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省人民政府国有资产监督管理委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知
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湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省人民政府国有资产监督管理委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知
湖南省人民政府办公厅
湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省人民政府国有资产监督管理委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知
湘政办发〔２００４〕１９号
各市州人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
《湖南省人民政府国有资产监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》经省机构编制委员会办公室审核，省人民政府批准，现予印发。
湖南省人民政府办公厅
二○○四年四月一日
湖南省人民政府国有资产监督管理
委员会职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《中共湖南省委湖南省人民政府关于印发〈湖南省人民政府机构改革方案的实施意见〉的通知》(湘发〔２００４〕２号)精神，设立湖南省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称省国资委)，为省政府直属正厅级特设机构。省政府授权省国资委代表国家履行国有资产出资人职责。根据省委决定，省国资委成立党委，履行省委规定的职责。
省国资委的监管范围是省属经营性国有资产及企业(不含金融类企业)。
一、划入的职责
(一)原中共湖南省委企业工作委员会的职责。
(二)原省经济贸易委员会的指导国有企业改革和管理的职责。
１、研究拟订国有企业改革的政策、措施和企业体制改革方案并组织实施，推进现代企业制度的建立；研究拟订发展大型企业和企业集团的政策、措施，指导国有企业实施战略性改组；指导国有企业的管理工作；指导所监管企业管理人员的培训工作。
２、组织实施所监管企业兼并破产工作；指导所监管企业扭亏增盈工作。
３、研究拟定企业国有资产监督管理的相关政策、法规；组织管理所监管企业内部的法律顾问工作。
(三)省财政厅有关国有资产管理的部分职责。
１、拟定国有资本金基础管理的法规草案和规章制度。
２、负责监缴所监管企业国有资本金收益。
３、调查研究国有资本金基础管理的重大问题以及国有资本金的分布状况；拟订国有资本金保值增值的考核指标体系；研究提出国有资本金预决算编制和执行方案；组织实施国有资本金权属的界定、登记、划转、转让、纠纷调处等。
４、负责国有资本金的统计分析，提供有关信息；拟订国有企业清产核资的方针政策以及有关制度和办法；组织实施所监管企业清产核资工作；组织建设国有资本金统计信息网络。
(四)省劳动和社会保障厅的拟订省属国有企业经营者收入分配政策、审核省属企业的工资总额和主要负责人的工资标准的职责。
二、主要职责
(一)根据省政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。
(二)依照规定代表省政府向所出资的重要骨干企业派出监事会；负责监事会的日常管理工作。
(三)依照法定程序对所监管企业的企业负责人进行任免、考核，并根据考核结果对其进行奖惩；建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。
(四)建立和完善国有资产保值增值指标体系，拟订考核标准；通过统计、稽核等方式对所监管国有资产的保值增值情况进行监管；维护国有资产出资人的权益。
(五)拟订国有资产管理的地方性法规，制定有关规章制度；依法对市州国有资产管理进行指导和监督。
(六)根据省政府授权，负责对省直单位经营性国有资产进行监督管理。
(七)履行出资人的其他职责和承办省政府交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，省国资委设１２个职能处(室)：
(一)办公室(加挂党委办公室牌子)
综合协调机关日常工作；负责文电处理、机要、保密、档案、安全、信访工作，负责重要会议的组织工作；负责党政会议决定事项的督办工作；负责机关信息化工作；负责机关和直属单位的财务、资产管理和接待联络工作；负责机关和派出监事会的后勤服务工作。
(二)政策研究与法规处
研究起草国有资产监督管理的地方性法规、规章草案，负责有关政策文件起草、拟定的协调工作；研究国有企业改革和发展中的有关法律问题；指导所监管企业法律顾问工作；承担委机关的法律事务；研究总结国有资产管理体制改革的理论和实践经验；负责调查研究所监管企业的改革发展、党的建设、领导班子建设和社会主义精神文明建设等重大问题；负责重要文件和报告的起草工作。依法对市州国有资产管理进行指导和监督。
(三)业绩考核与分配处
拟订并组织落实国有资产经营责任制度，研究和完善授权经营制度并对授权企业进行监督；研究提出业绩合同等企业国有资产保值增值目标管理的方法并组织实施；综合研究国有经济和重点企业的运行状况；建立和完善国有资产保值增值考核办法，拟订考核标准；建立和完善企业绩效评价体系并组织实施；根据企业改革发展的情况和各方面对所监管企业的评价意见，综合考核所监管企业的经营业绩；研究提出重大决策责任追究的意见和措施；在省扭亏增盈领导小组办公室的指导下，搞好所监管企业扭亏增盈工作。组织拟订国有企业收入分配制度改革的指导意见；根据有关规定，对所监管企业工资分配的总体水平进行调控，研究拟订所监管企业及重要子公司负责人的薪酬制度和激励方式并组织实施。
(四)国有资本经营预算处
负责编制所监管企业国有资本经营预算方案并组织实施；指导所监管企业加强国有资本经营预算和财务管理，协调所监管企业会计制度执行中的有关问题；贯彻落实国家有关国有资产收益管理法规制度，提出国有资产收益管理办法并组织实施；负责监缴所监管企业国有资本金收益，对资本收益的使用进行管理；负责国有资产的统计和所监管企业财务决算备案工作，建立国有资本金统计信息网络，根据有关规定对外发布统计信息。
(五)产权管理处
拟订国有资产产权界定、登记、划转、处置及产权纠纷调处等方面的规章制度和管理办法；负责所监管企业国有资产产权界定、登记、划转、处置及产权纠纷调处等工作；负责所监管企业资产评估项目的核准和备案；审核所监管企业资本金变动、股权转让及发债方案；建立所监管企业国有资产产权交易监督管理制度，规范国有产权交易；拟订国有企业清产核资的政策及制度、办法，组织所监管企业清产核资工作；按照有关规定，负责所监管企业资产损失核销工作；负责省直单位经营性国有资产的监督管理。
(六)企业改革发展处
研究提出国有经济布局战略性调整的政策建议和国有企业改革的方针政策；指导国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；研究所监管企业合并、股份制改造、上市、合资等重组方案和国有资产经营公司的组建方案，对其中需要国有股东决定的事项提出意见；研究提出发展具有国际竞争力的大公司和大企业集团的政策、措施；指导所监管企业的管理现代化和信息化工作；审核所监管企业的发展战略和规划；对所监管企业重大投资决策履行出资人职责，必要时对投资决策进行后评估；协助所监管企业解决发展中的有关问题。
(七)企业改组处
编制并组织实施企业兼并破产计划，研究提出有关债权损失核销等方案；组织协调债转股工作；组织协调所监管企业的合并、分立、解散、清算和关闭破产、困难企业重组工作；协调解决企业改组中的重大问题；研究指导所监管企业分离办社会负担、主辅分离和辅业改制、富余人员分流工作，配合有关部门做好下岗职工的安置工作。
(八)监事会工作处(加挂省国有企业监事会工作办公室牌子)
根据国务院《国有企业监事会暂行条例》和省政府《国有企业监事会暂行办法》，负责监事会的日常管理工作。指导所监管企业内部监事会、财务总监和内部审计工作。
(九)企业领导人员管理处(加挂党委干部部牌子)
根据有关规定，承担对所监管企业领导人员的考察工作并提出任免建议；考察推荐所监管企业董事、监事、独立董事和财务总监人选；负责所监管企业领导班子后备人才队伍建设；负责所监管企业管理人员的教育培训、档案管理和出国政审工作；探索符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的企业领导人员考核、评价和选任方式；研究拟订向国有控股和参股公司派出国有股权代表的工作方案。
(十)党建工作处(加挂党委组织部牌子)
根据有关规定，负责所监管企业党的组织建设和党员教育工作；负责指导、协调所监管企业的老干部工作。协调在长沙以外所监管企业党组织与地方党委的关系。
(十一)宣传与群众工作处(加挂党委宣传与统战部牌子)
根据有关规定，负责指导所监管企业党的思想建设、精神文明建设、宣传和企业文化建设工作；负责机关的对外宣传和新闻工作；协调所监管企业的工会、青年、妇女工作；承担所监管企业共青团工作委员会的日常工作；指导所监管企业的统战工作和知识分子工作；负责所监管企业维护稳定方面的工作。
(十二)人事处
按照管理权限，负责委机关、直属单位和派出监事会的干部人事和机构编制管理等有关工作。
机关党委。负责委机关、直属单位和派出监事会的党群工作。
为便于省国资委纪律检查委员会开展工作，省国资委纪律检查委员会设纪律检查处、案件审理处?穴均为副处级?雪。
四、人员编制和领导职数
省国资委机关编制为８０名，其中行政编制６１名，全额拨款事业编制１９名(含机关后勤服务编制９名)。
领导职数为：省国资委党委书记１名，副书记２名(１名由省国资委主任兼任，另１名兼任省国资委纪委书记)；省国资委主任１名，副主任３名；总经济师１名。正副处级领导职数２８名(含机关党委专职副书记、省国资委纪委专职副书记各１名)。
五、其他事项
(一)省国资委与企业的关系。按照政企分开及所有权和经营权分离的原则，省国资委依法对企业的国有资产进行监管，依法履行出资人职责。省国资委不得直接干预企业的生产经营活动，使企业真正成为自主经营、自负盈亏的市场主体和法人实体，实现国有资产的保值增值。企业应自觉接受省国资委的监管，不得损害所有者权益，同时努力提高经济效益。
(二)省国资委与省经济委员会的关系。省政府授权省国资委代表国家履行国有资产出资人职责，实行管资产与管人、管事相结合，不行使政府的社会公共管理职能。省经济委员会负责全省工业经济的综合管理，不履行企业国有资产出资人职责。省国资委负责研究发展国有大型企业和企业集团的政策，指导企业实施战略性改革和重组，并组织实施所监管企业兼并破产等工作，省经济委员会配合。企业的行业管理、联系协会、下岗职工就业等工作，由省经济委员会负责，省国资委配合；在经济运行方面，省经济委员会负责全省国民经济运行态势的监测、分析，组织解决经济运行中的重大问题，省国资委负责所出资所监管企业的运行状态的综合研究；在企业维护稳定工作方面，在省维护稳定工作办公室的指导下，省经济委员会负责指导和协调全省工业企业的维护稳定工作，省国资委负责所监管的省属企业的维护稳定工作；在干部教育培训方面，省国资委党委负责所监管企业领导人员的培训工作，省经济委员会负责本系统经济管理干部和企业经营者的培训工作。
(三)省国资委与省财政厅的关系。省国资委国有资产管理工作在财务会计方面执行国家统一的财务会计制度，接受省财政厅监督；省国资委管理的国有资产统计结果报省财政厅备案。国有资产管理地方性法规草案的拟订征求省财政厅意见。省支持国有企业改革与发展的财政措施，包括省困难企业下岗职工基本生活保障费用、分流人员费用、破产企业安置职工等费用，由省财政厅按原渠道解决，继续由省财政厅管理和监督。省国资委对所监管的国有资产进行预算管理，条件成熟时按国家有关预算编制规定，负责对所监管的国有资产经营预算的编制工作，作为总预算的组成部分由省财政厅统一汇总和报告，预算收入的征管和使用接受省财政厅监督。
(四)省国有企业监事会办事处及技术中心由省国资委管理。
关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的通知
各会员单位：
为更好地指导会员融资融券交易试点业务的开展，本所结合市场情况的变化，对2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。本所2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》同时废止。
附件：《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》
深圳证券交易所
二○一○年三月二十二日
附件：
深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）
目 录
第一章 概述
第二章 融资融券交易权限申请
第三章 融资融券交易业务管理
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
第六章 融资融券业务数据申报
第七章 融资融券业务信息报告
第八章 融资融券违约记录申报
第九章 其他事项
为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。
第一章 概述
融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。
融资融券业务的登记结算，适用中国结算公司的相关规定。
第二章 融资融券交易权限申请
会员在本所从事融资融券业务，应当首先取得证监会对开展融资融券的业务许可，并向本所申请融资融券交易权限。会员通过向本所申请设立融资融券专用交易单元来取得融资融券交易权限。
一、融资融券专用交易单元申请方式及提交的材料
会员可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。
会员通过本所“会员网上业务专区”申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元的，应同时在线提交以下材料：
（一）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；
（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度等相关文件（此文件还应当同时以书面方式提交）；
（三）负责融资融券业务的高级管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；
（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。
其中，融资融券业务试点实施方案应至少包含以下内容：
1．融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；
2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；
3．融资融券账户、标的证券、可充抵保证金证券和折算率的管理，包括标的证券选择标准及名单、可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；
4．权益处理；
5．所需资金和证券的安排；
6．融资融券业务技术系统准备就绪情况；
7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；
8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；
9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。
内部管理制度应至少包含以下内容：
1．融资融券业务规则与操作流程；
2．融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度及操作流程；
3．融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；
4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。
二、融资融券交易账户报备
在融资融券专用交易单元开通之前，会员应先向本所报备融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。
报备具体流程如下：
（一）会员登录本所“会员网上业务专区”，通过“业务办理－会籍业务－会员证券账户报备”菜单进入账户报备页面；
（二）在线填写账户编码、账户名称、账户类别等内容并提交。
第三章 融资融券交易业务管理
一、申报指令要求
会员融资融券专用交易单元可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托和普通交易委托。会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括融资或融券标识等内容；会员接受客户信用证券账户的普通交易委托的，其申报指令内容与现有普通交易申报指令内容一致；会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的，强制平仓指令还应当包括融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。
（一） 融资买入申报
会员接受客户融资买入委托，向本所发送融资买入申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．本所要求的其他内容。
会员可以接受客户通过直接还款或卖券还款的方式偿还融入资金。以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理；以卖券还款方式偿还融入资金的，其卖券还款申报指令内容与现有普通卖出申报指令内容一致，不需加“融资”或“融券”标识。
（二）融券卖出申报
会员接受客户融券卖出委托，向本所发送融券卖出申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
本所不接受融券卖出的市价申报。
会员可以接受客户通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。以直接还券方式偿还融入证券的，具体操作按照会员与客户之间约定，以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。
以买券还券方式偿还融入证券的，买券还券申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在买券还券时仍需加“融券”标识。
（三）强制平仓申报
客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。当会员强制卖出时，申报指令中必须包含“强制平仓”标识；当会员强制买入时，申报指令中必须包含“融券”和“强制平仓”标识。
强制平仓指令按照本所规定的格式申报，融资买入的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
融券卖出的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在强制平仓时仍需加“融券”及“强制平仓”标识。
（四）信用证券账户买卖指令中营业部识别码的申报
信用证券账户的买卖指令申报，应按本所对集中交易买卖指令申报要求，申报营业部识别码，即在委托流水号的前两位填报同一会员属下的证券营业部识别码。
二、交易前端控制
会员应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的交易主要流程进行自动化管理，并在现有普通交易前端检查的基础上，增加对包括但不限于下列有关事项进行前端控制：
（一）客户信用证券账户只能在融资融券专用交易单元上进行交易，普通证券账户只能在普通交易单元（非融资融券专用交易单元）上进行交易，通过普通证券账户进行的交易不能申报带“融资”、“融券”或“强制平仓”等标识；
（二）客户信用证券账户不得买入除本所公布的担保物、融资买入标的证券范围以外的证券，不得融券卖出除本所公布的融券卖出标的证券范围以外的证券；
（三）客户融资买入、融券卖出的数量应当为100股（份）或其整数倍；
（四）客户不得卖出超过其信用证券账户证券数量的证券；
（五）客户买券还券的数量不得高于其融券余量＋100股（份）；
（六）客户信用证券账户不得用于从事新股申购、定向增发、债券回购、预受要约、LOF申购及赎回、现金选择权申报、LOF和债券的跨市场转出以及证券质押；
（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；
（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。
三、业务管理制度
会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险，同时还应当建立包含以下内容的业务管理制度：
（一）客户卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款，应当优先偿还其融资欠款；
（二）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用；
（三）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；
（四）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，会员可以与客户约定顺延融资融券期限，也可以约定了结融资融券关系；
（五）发生证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，会员也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；
（六）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施；
（七）会员不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，同时也不得向其客户借出该类证券。
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
一、融资融券标的证券范围
本所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布。同时，本所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。
会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所公布的标的证券范围。
二、可充抵保证金证券范围及其折算率
会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及本所认可的其他证券充抵。本所可充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵保证金证券的范围及其折算率。
会员在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。
会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但会员公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于本所规定的标准。
可充抵保证金证券及折算率详见下表：
可充抵保证金证券品种
折算率
A股
深证100指数成份股
不超过70%
非深证100指数成份股
不超过65%
被实行特别处理和暂停上市的A股
0%
基金
交易所交易型开放式指数基金（ETF）
不超过90%
其他上市基金
不超过80%
债券
国债
不超过95%
其他上市债券
不超过80%
权证
权证
0%
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
一、融资融券保证金比例
融资融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数，其中：
（一）会员向客户融资供其买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融资保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融资保证金比例，不得低于本所规定的标准。
（二）会员向客户融券供其卖出时，融券保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融券保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融券保证金比例，不得低于本所规定的标准。
二、维持担保比例
会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体实时监控，计算其维持担保比例。
客户维持担保比例不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在2个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
维持担保比例超过300%时，会员可以允许客户提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券。除本所另有规定以外，客户提取保证金可用余额部分后，其维持担保比例不得低于300%。客户已了结全部融资融券关系的，会员应当允许客户提取其信用账户中的所有资金和证券。
本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行确定不同的维持担保比例最低标准，但会员向其客户公布的维持担保比例最低标准，不得低于本所规定的标准。
三、保证金可用余额
会员向客户融资、融券时，其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。根据《细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。因此，会员在计算客户的保证金可用余额时，除需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外，还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。
在计算保证金可用余额时，客户已了结融资融券关系的，涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分，对于部分了结融资融券关系的，会员可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。
第六章 融资融券业务数据申报
一、申报内容
会员应当建立融资融券业务数据和信息报送制度，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，应当确保向本所报送的数据、信息真实、准确、完整、及时。会员应当于每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送当日各标的证券融资融券业务数据。
会员报送的融资融券业务数据应当包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）前一交易日融资余额；
（三）当日融资买入金额；
（四）当日融资偿还金额；
（五）前一交易日融券余量；
（六）当日融券卖出数量；
（七）当日买券还券数量；
（八）当日现券偿还数量；
（九）当日融资强制平仓金额；
（十）当日融券强制平仓数量；
（十一）当日融资余额；
（十二）当日融券余量对应金额；
（十三）本所要求报送的其他数据。
二、计算公式说明
当日融资余额=前一交易日融资余额+当日融资买入金额－当日融资偿还金额。当日融资买入金额=当日融资买入成交数量×成交价格；当日融资偿还金额应为扣除交纳交易印花税和佣金及融资费用后实际了结的融资合约数量。
当日融券余量对应金额=当日融券余量×相关证券当日收盘价；当日融券余量=前一交易日融券余量+当日融券卖出数量－当日融券买入数量（包括买券还券数量和融券强制平仓数量）－当日现券偿还数量。
申报数据中的“前一交易日融券余量”应与前一交易日申报的“当日融券余量对应金额”还原后的当日融券余量相等，但在当日发生因送红股而除权的情形下，两者不相等，其计算方法如下：
对于未实行T＋1日DVP交收的证券，结算公司于股权登记日（R日）下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司于R+1日除权：证券公司在R日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R＋1日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R日的融券余量＋记借红股总量。
对于实行T+1日DVP交收的证券，证券于R日除权，结算公司于R日下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司在R-1日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R-1日的融券余量＋记借红股总量。
三、余券处理
由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融券买入（包括买券还券和融券强制平仓）的数量超过融券余量的情况，此时需进行退券（余券返还）处理。为真实反映市场融券业务的实际情况，并统一申报数据口径，对融资融券余额申报数据中融券相关字段增加以下要求：
如当日买券还券、融券强制平仓发生数量分别或累计超过其应了结的融券合约数量，融券余量应申报实际了结掉的融券合约数量。超出融券合约数量部分的退券视为修正处理，不纳入申报数据。
四、数据处理
融资强制平仓中，允许会员处置客户信用交易担保证券账户中的任何担保物，并用所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。
会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含佣金、交易经手费等费用或退款、退券的部分。在报送金额类数据时，计算过程中应精确至0.001元，最终计算结果精确至1元。
如某标的证券前日融资余额、融券余量都为零，且当日无融资融券业务发生，则无须申报该标的证券。但会员报送的汇总记录（证券代码为“999999”）中应当包含所有标的证券，报送记录按证券代码由小到大排序。
当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。
五、数据未申报或申报错误
会员当日在规定时间有多次申报的，本所以其最后一次报送的数据为准。会员当日未在规定时间申报数据的，本所按其当日无融资融券交易进行数据统计和对外披露。
（一）应急申报
应急申报仅在以下三种情况使用，启动后应当于次一交易日7:00前通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“融资融券数据报送”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传，上传时应完整填写各项内容：
1．因技术系统、通信系统故障等特殊原因，导致当日无法在规定时间申报数据；
2．申报数据存在重大错误的；
3．本所稽核发现会员当日申报数据发生错误，并且当日发生标的证券融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。
对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。
（二）非应急申报
非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误的，应当于次一交易日15︰00前以书面形式向本所报告，并应通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“公文上传”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传。上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。
各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、漏报的会员，本所将采取相应的监管措施或者纪律处分措施。
第七章 融资融券业务信息报告
一、每月融资融券业务信息报告
会员应当在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式，向本所报告以下融资融券业务情况：
（一）向客户公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率；
（二）已开通融资融券业务客户的数量；
（三）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：
1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户；
2．会员对单一客户融券规模与净资本的比例前五名的客户；
3．会员对单一客户融资业务规模超过净资本5%的情况；
4．会员对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况；
5．会员接受单只担保证券的市值超过该股票总市值20%的情况。
（六）融资融券业务盈亏状况；
（七）本所要求的其他信息。
具体文件格式由本所另行通知。
二、客户特定证券卖出情况月报
根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。
第八章 融资融券违约记录申报
会员应当建立客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并应在每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送有关融资融券违约记录数据。
会员报送的融资融券违约记录数据包括以下内容：
（一）会员名称；
（二）违约客户证券账户；
（三）违约客户姓名；
（四）违约客户身份证明文件号码；
（五）违约金额；
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娄底市城市规划区私房建设施工许可管理办法(试行)
湖南省娄底市人民政府办公室
娄底市人民政府办公室关于印发《娄底市城市规划区私房建设施工许可管理办法》（试行）的通知
娄政办发〔2003〕33号
各县、市、区人民政府，市经济技术开发区管委会，市政府各局委、各直属机构，市属以上企事业单位：
《娄底市城市规划区私房建设施工许可管理办法》（试行）已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○三年八月一日
娄底市城市规划区私房建设施工许可管理办法(试行)
第一条 为了加强对娄底城市规划区私房建设的监督管理，保证建筑工程质量和建筑施工安全，维护社会公众利益，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）、《无照经营查处取缔办法》（国务院第370号令）、《建筑工程施工许可管理办法》（建设部第71号令）、《湖南省建设工程勘察设计管理条例》以及《湖南省人民政府办公厅转发省建设厅关于加强建筑市场监管确保建设工程质量安全意见的通知》（湘政办发〔2002〕57号）精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市县级以上城市规划区内从事私房建设（包括新建、改建、扩建），必须遵守本办法。建房人在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级建设行政主管部门（含娄星区、市经济技术开发区建设规划分局，以下简称发证机关）申请办理施工许可证。
两层及两层以下或建筑总面积在300平方米以下的私房，可以不申请办理施工许可证。
第三条 本办法所称“私房”，是指在城市规划区内建房人依法取得土地使用权，私人投资的自建自用房屋、私人合伙投资自建自用房屋及拆迁安置自建自用房屋。
第四条 本办法规定必须办理施工许可证的私房未取得施工许可证的，一律不得开工，城市规划管理部门不得现场放线；房地产管理部门不得办理房屋所有权证。
第五条 私房的勘察设计工作应委托给具有相应资质的勘察设计单位。四层及四层以下的砖混结构私房可选用通用设计、标准设计。五层及五层以上的私房应当经施工图审查机构审查。
第六条 建房人应当将工程发包给具有相应资质等级，且在工商行政管理部门注册登记的施工单位施工。施工发包可以采取委托发包，也可实行招标发包，由建房人自主选择。
第七条 私房建设办理施工许可证，应当具备下列条件，并提交相应的证明文件：
（一）已办理建筑工程用地批准手续；
（二）已取得建设工程规划许可证；
（三）已确定施工单位并签订施工合同；
（四）具有相应资质的勘察设计单位编制，五层及五层以上的私房还需具有通过施工图审查的勘察设计文件（施工图）和工程地质勘探资料；
（五）已办理工程质量、安全监督手续；
（六）法律、行政法规规定的其他条件。
第八条 办理施工许可证，应当按照下列程序进行：
（一）建房人向发证机关领取、填写《建筑工程施工许可证申请表》；
（二）建房人持《建筑工程施工许可证申请表》，并附本办法第七条规定的文件和图纸，向发证机关提出申请；
（三）发证机关审查有关证明文件和规定资料后，对于符合条件的，应当在7个工作日内发给《建筑工程施工许可证》；对于不符合条件的，应在收到申请之日起10日内书面通知建房人，并说明理由；对于证明文件不齐或失效的，应当在3个工作日内书面通知建房人补齐有关资料。
第九条 施工许可证应当放置在施工现场备查，并作为办理房屋产权证的必备依据。
第十条 对建房人办理私房施工许可证，按省里的有效收费依据收取相应费用，并实行优惠。不得违规收费。
第十一条 承包人在施工过程中，应严格按照国家的施工规范、技术标准和施工图组织施工，确保工程质量和施工安全。对于违反国家工程建设标准强制性条文，或者不按工程设计图施工，或者质量低劣的，建筑质量监督机构应当责令其停工整改，建设行政主管部门可依法进行行政处罚并将其视作不良行为予以记录和公示，建房人和承包人应予配合。工程建设中造成重大质量或安全事故的，依照有关法律和规定追究相关单位和责任人的责任。
第十二条 临街建设私房，施工现场应设置遮挡围栏，临街外脚手架应实行全封闭防护，严禁使用竹、木脚手架；非临街建设使用木脚手架的，应符合安全生产要求，不得使用竹脚手架和单排木脚手架。脚手架的搭设和施工用电必须符合规范要求。严禁使用一柱两篮、悬臂吊等不符合安全生产要求的物料提升设备。
违反前款规定的，或者施工材料、设备、垃圾乱摆乱堆的，或者建设施工占用城市道路和绿地的，或者安全设施不符合规定危及生产人员和公众安全的，建筑安全监督机构应当责令改正、停工，并将其视作不良行为予以记录和公示。
第十三条 建房人应在工程完工后15天内组织竣工验收，并由建设行政主管部门会同规划等有关部门监督实施。竣工验收合格后，填写《私房建设竣工验收备案登记表》，连同竣工验收资料向质监机构申请竣工验收备案。建房人凭已经备案的登记表和有关资料申请办理房屋所有权证。
竣工验收不合格，或未经质监机构竣工验收备案的，不得交付使用；存在结构安全隐患的，必须经有相应资质的机构进行结构安全鉴定，消除安全隐患后方可交付使用。
第十四条 对于未取得建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证而擅自施工的，由有管辖权的行政机关责令改正、停工，并对建房人和承包人按有关法律法规规章分别作出罚款处理，并将其视作不良行为予以记录和公示。严重影响城市规划的，由城市规划行政主管部门责令其停工，并限期拆除。
第十五条 违反本办法规定，将私房发包给不具备相应资质条件的勘察设计、施工企业或个人，或无资质、超越资质范围、无工商营业执照、超越工商营业执照标明的范围承揽勘察设计、施工业务的，责令其改正，分别由建设行政主管部门和工商行政管理部门按管理权限依法进行处罚。
第十六条 建房人对私房不组织竣工验收的，由建设行政主管部门依照《建设工程质量管理条例》进行处罚。
第十七条 有关部门及其工作人员为不符合本办法规定的私房建设现场放线、颁发建筑工程施工许可证和房屋所有权证的，由其上级机关责令改正，并由所有单位或监察机关追究相关责任人的责任。对于玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，触犯法律的，依法追究其法律责任。
第十八条 私人投资用于生产经营、销售，或其他涉及公共利益、公众安全的建设项目，不适用本办法。
第十九条 本办法由娄底市建设局负责解释。
第二十条 本办法自2003年10月1日起施行。
