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关于罪犯减刑制度的新探索
…………“分阶段预减刑期”的思考

汤斌


内容提要：公正与效率是一对矛盾体，在我国几十年的司法实践中，执法问题一直在这一对矛盾中前进、发展、变革再前进再发展再变革。一直以来，理论界就在实践过程中，就减刑制度的存在与否、现行减刑制度的完善与发展、实际操作的规范化与科学化等问题，作了深入探讨和研究。建立在以监狱法为基础，以矫正理论为导向，与监狱工作实际相结合的，实施科学管理，严格执法的“分阶段预减刑期”是新时期罪犯减刑制度的新探讨，是我们追求公正与效率的统一是我们工作的方向和目标。

关键字：罪犯 减刑制度 探索

随着我国加入 WTO，政治经济体制改革正如火如荼的进行，作为监狱机关执法的一个重要方面，罪犯减刑制度的改革势在必行。以监狱法为基础，以矫正理论为导向，结合监狱工作实际，实施科学管理，严格执法的“分阶段预减刑期”这一全新的减刑模式是值得研究的重要课题。
一“分阶段预减刑期”的概述
“分阶段预减刑期”这一概念主要有三部分内容组成，一是分阶段理论，主要是指监狱机关将罪犯的改造刑期，根据不同阶段的不同改造行为标准分成改造初期、改造中期、改造后期三个阶段 ，将罪犯的改造行为纳入一个循序的、递进的改造过程中，分阶段考核，量化罪犯的改造行为理论。二是预减刑期理论，指由法律法规预先作出规定，对所有被判处有期徒刑(无期徒刑罪犯从减为有期徒刑之日起计算)的罪犯预先按既判刑期的一定比例（有待专家考证）计算出预减刑期，罪犯刑期将由实际执行刑期和预减刑期两部分组成的理论。三就是分阶段与预减刑期有机地结合起来，使罪犯知道只要在服刑的每个阶段的每一个过程中，只要能够遵守法律和监规纪律，自觉参加劳动，并主动接受教育，在经考核合格后，就可以被核减掉每个阶段内的预减刑期。相反，如果在阶段改造过程中出现违反法律行为或未达到法定的条件和要求，经评定不合格的，就将被依法撤消所取得预减刑期资格的一种减刑机制。
这一减刑制度的科学性就在于，监狱机关根据比例核算出每名罪犯可以得到的预减刑期，只要罪犯在执行期内没有违规行为发生，就能够获得预减刑期的减免，相反，如果因为违规或未达到法定条件，就不能获得预减刑期的减免。通过不断的正反激励措施，罪犯的改造动力不断增强，能够有效地防止部分罪犯受功利思想的影响，入狱后为了减刑而阶段性的表现积极或者讨好管教人员，甚至采取一些违法手段来实现减刑的“功利改造”“伪改造”行为，使罪犯能够始终如一地自觉改造，避免监管失控情况的发生。
行为管理科学认为，人做什么事情都需要有动力，罪犯的改造也不例外。从罪犯改造的功力构成来看，主要是由内驱力（正确的思想意识），推力 （管理措施环境氛围）和引力（主要是减刑，假释等奖励）三个因素构成这三股力量，经过整合形成罪犯的改造动力，促进着罪犯改造。
八十年代中期以来，我国监狱系统普遍推行了规范化管理和计分考核制度，并使之与分级管理、分级处遇和公正文明执法连成一体，形成了比较科学系统的管理激励体系，调动了罪犯的改造积极性，但在具体实践中，发现还存在着一些不足，诸如激励缺乏层次性和持续性，激励手段单一等。从而在一定程度上影响了罪犯改造，针对上述问题，我认为构建全过程、递进式的长效激励机制是有必要的，是新形势下，探索监管工作的重要课题。全程递进式的罪犯改造激励机制，主要表现为二种形式：一是目标激励就是让罪犯个人的改造目标和分监区，监狱的整体目标相结合，使其在制定和实现个人改造目标的过程中，不仅把握自身改造的努力方向，而且要符合分监区、监狱的总体目标，明确自身在整体中的价值和责任。二是数据激励，把罪犯的改选表现科学地分析，量化成具有可比性和说服力的数字。通过这一体现罪犯改造最真实性的考核数据，既可增强他们的改造信心和成就感，又能使他们看到问题和不足，在改造过程中使他们既感到有压力，又感到有吸引力，
全过程递进式的罪犯改造激励机制的运行主要还体现了三个原则：1、时效性原则，注意最佳时效，切勿坐失良机；2、持续性原则，三种激励方式要结合进行，不可间断，要自始自终地贯穿于罪犯改造的全过程；3、实效性原则，要讲究实际方式、方法，要制定符合规律的运作模式。
“分阶段预减刑期”这一全新的罪犯减刑制度就是全程激励机制的最好诠释，它既能把有效的激励模式贯穿于罪犯改造的全过程，又能在实际操作中符合科学性、规律性。
二、“分阶段预减刑期”的实施依据。
1、矫正理论依据
随着社会的不断进步，法治文明也体现出不同的特点——刑罚的预防性和矫正性。诞生于19世纪的教育刑理论观点认为，刑罚逐渐从犯罪行为转到了犯罪人方面，集中表现为刑罚的个别化，注重对犯罪人的矫正，防止他们再犯罪为宗旨。随着这一思想在20世纪的迅速发展人们开始重新为监狱定位，认为监狱不再纯碎是惩罚犯罪的国家暴力机器，其存在有自身的价值基础，是法治理性与工具理性的综合设定。监狱纪律的最终目的是矫正罪犯，而不是对其施以报复性的惩罚，政府应将良好的改造表现减少刑期的做法取代以时间计算刑期的做法，矫正理论的合理内涵使其在世界范围内受到广泛关注。
现代矫正理论的特性，就在于它强调了教育刑论的核心价值在于扩大刑罚的教育矫正机能，压缩刑罚的强制威慑机能，积极引导人们走出报复性惩罚的误区，转而采取理智和宽容的态度，即对犯罪人以理解、教育，感化和同情，并给予必要的信任和安慰，在潜移默化中使其增加对政府和热爱生活的良知，最终摆脱消极因素的桎梏重获新生。
2、法律依据
减刑是司法机关对于在服刑改造期间具备法定条件的罪犯 ，依照法定程序减轻其原判刑罚的刑罚执行变更制度。根据《刑法》第二十八条和《监狱法》第二十九条规定“对于监狱执行刑罚的被判处无期徒刑和有期徒刑的罪犯，在执行期间，如果认真遵守法规，接受教育改造，确有悔改表现或有立功表现，可以减刑，有重大立功表现的应当减刑”从这一法律明文规定。《刑法》第四条又规定：“对任何人犯罪，在适用法律上一律平等的，不允许有任何人有超越法律的特权。”这一适用法律平等原则是法律面前人人平等的宪法原则在刑事领域的具体化，它具体体现在定罪上一律平等，量刑上一律平等和行刑上一律平等为实现这一原则，修行后的刑法协调了相关的法定刑罚。可以看出，罪犯只要在服刑期间只要达到法定条件，就有获得法律奖励的权利，且这一权利具有普遍性，也就是说所有的服刑人员都可能被减刑，前提是符合法定的条件，而不应再有一些比例数字来制约和控制，用数字比例来限制这一具有普遍性的法律规定，有悖于现行法律法规的立法精神，“分阶段预减刑期”就很好地解决了这一矛盾。“分阶段预减刑期”着重说明了的是所有服刑人员都具有获得减刑的权利，至于能否减刑，主要看，其自身的改造表现是否符合标准达到法定条件。
3，激励理论依据
能够充分发挥减刑措施的激励作用。人类学的研究成果表明，人不仅有思想而且有感情，人与人之间、人与社会之间存在着一定的感情联系或者信任关系，这种感情和信任可以因某些因素而削弱或者因某些条件而增强，而且感情、信任往往成为主体积极实现某一愿望的力量源泉。恩格斯说，人们“行动的一切动力，都一定要通过他的头脑，一定要转变为他的愿望和动机，才能使他们行动起来”，这一著名论断成为现代管理科学激励机制的理论基础。20世纪后期美国心理学家弗鲁姆提出了颇具影响的“期望理论”。其要点是：人们在行动中的激励力量或动力是一个人某一行动的预期价值和该人认为将会在达到预期目标的概率之乘积。公式为：激励力量或动力二期望值x效价(这里激励力量指的是调动个人积极性、激发内部潜力的强度。期望值是据个人的经验判断达到目标的概率即可能性。效价则是达到目标后满足个人需要的价值，即主观有用性。)
从这一方程式可以看出，一个人对他所追求的目标的价值看得越大，估计能实现目标的概率越高，他的动力也就越大。或者说，激励力量越大，其内部的潜力也就越充分地调动起来。当一个人对达到某一目标漠不关心时，那么效价为零，其动力为零。而当一个人宁可不要达到某一目标时，效价为负数，动力自然为负。同样，即使效价再大，期望值为零或负值时也毫无动力可言。只有期望值和效价同时为最大时，动力才为极大值。这一理论对指导监狱刑罚执行中的减刑、假释工作具有重要意义。监管人员应当充分利用这一理论，采用多种形式手段来激发罪犯的感情、动机，把他们的期望值和效价推向最大值，这样才能促使他们的内心焕发出巨大的改造动力。
经过多年的实践，我国现行的减刑制度由于其自身存在一定的局限性，使其预期的激励作用未能很好地发挥出来。具体表现在：部分罪犯并不把减刑看成是政府对自身的宽大和宽容，不愿做艰苦的世界观改造，而采取“弄虚作假、欺上瞒下，用假改造来骗取减刑”，或者通过不正当途径获取减刑。当减刑目的达到或刑期无法再减时，就会故态重萌，消极等待刑满出狱。据调查，减刑后余刑不长或者无减刑希望的罪犯 绝大部分不积极改造，甚至出现少数人宁肯禁闭、严管也不愿参加劳动的情况。监狱又无权将减去的刑期再重新恢复，更为严重的是这种减刑前后的悬殊表现，给新人监的罪犯造成一定的消极影响，损害了减刑制度对罪犯不健康心理的矫正作用，使监狱处于不减不行减又不好的尴尬局面。实行“分阶段预减刑期”可以较好地克服这些问题。监狱通过预先告知减刑期的方式，使每一名罪犯都切切实实地看到可得的减刑期并不因为自己的罪行深重而有所区别，随之便萌发出最大期望值和效价，推动改造动力显示为极大值。不难看出，“分阶段预减刑期”既能使罪犯感受到政府对自己的宽大而主动接受改造，最大限度地发挥聪明才智来创造业绩，争取获得减刑早出狱，又能使其不敢松懈麻痹，投机取巧，确保改造积极性不发生大的波动，将减刑机制的激励作用充分发挥出来，真正做到“不想跑、不愿跑”。
4、实践依据
矫正理论，已越来越多地被各国的司法实践运用，且已经显现出较为突出的改造和矫正效果。西班牙规定，只要罪犯工作劳动两日即可折换刑期一日，意大利表现好的罪犯每服刑6个月即可减刑20日，监狱作出决定通知法院。巴基斯坦和缅甸两国实行的刑期减免制度分为普通减免和特殊减免，普通减免是凡判刑4个月以上，表现良好的罪犯，根据工种由监狱长决定每月减免6—8天的刑期，特殊减免指凡抢险救灾，劳动出色，学习努力或考试合格的罪犯，根据所判刑期获得减免2—4个月的刑期，并分别由典狱长，总监和联邦政府作出决定，南非把减刑称为赦免，一般罪犯可被赦免1/3的刑期，有前科而且被判处2年以上刑期的囚犯，赦免时间不能超过刑期的1/4，监禁期间又犯罪并被加刑的囚犯不被赦免。
在其它一些发达国家，减刑适用的标准更为灵活在美国的马里兰州，刑期折抵奖励规定罪犯在服刑期间可以获得3种刑期折抵奖：一是良好的行为，有良好行为的罪犯，每月可获得5天至10天的刑期折抵奖励，有违规时予以撤销。二是工作情况相当于参加劳动每月可得到5天的折抵奖励。三是特别活动，相当于参加文化学习，比赛得奖获得证书或学历等。可额外获得5天至10天刑期折抵奖励。
在加拿大，挣得赦免制度规定罪犯每月可挣得最多15天的赦免（10天参与计划，5天给予好行为）有轻微狱内犯罪行为或受到不良表现警告的丧失1天至2天，严重违反监视则失去当月赦免数，也可能丧失以前挣得的赦免。泰国、新加坡及香港地区的监狱犯人的减刑都是由法院直接授权给监狱审批的，凡是表现好的犯人，监狱有权给予减刑，减刑制度为原则期的1/3（屡犯为1/6）。受到减刑的犯人如表现不好在1/3（或1/6）的减刑期中扣除，直到扣完为止。
三、“分阶段预减刑期”的具体运用。
1、刑期分阶段
罪犯改造期间往往要经过初期、中期和后期三个阶段，这三个阶段可从其对改造环境的不适应，基本适应和适应及获释前的阶段来划分。每一阶段，罪犯的心理呈现出不同的状态，而不同的心理状态势必表现出不同的改造行为。不同阶段的激励有不同的效果，如何把减刑的效果发挥最大化，有待于“分阶段预减刑期”的实践运用。
改造初期，此时的罪犯改造面临着诸多的取得解决的问题。身份上由一个普通公民到一个服刑人员间不能适应，行为上由一个相对自由的人到相对不自由的人变不适应，对监狱这个陌生环境具有朦胧恐惧等感觉。此外，由于身份变化而带来的思想，心理变化也困扰着罪犯，如何使其尽快完成由不适应到基本适应这个过渡阶段，不仅取决于罪犯自身的感知能力也取决于外部力量的正确疏导。他们第一次减刑期的幅度、力度，将直接影响其下一阶段的改造心理和观念，如果达到初期郊果将为以后的改造打下坚实的基础。
改造中期。通过一段时间的改造对周围环境已由不适应到基本适应。惶惑、焦虑、紧张心理基本消除。但是由于犯罪心理的惯性存在，罪犯之间不良心理品质的影响，常态改造心理时常会尝到冲击，自我改造的动机表现出起伏。这时，需要及时地施以正反激励控制，引导矫正罪犯继续踏实改造。这时的减刑运用也是十分关键的。
改造后期。由于刑期已过大半最困难时期已经过去，对自由显得越加渴望，同时对改造投入的热情也较更高期望，获得最后一次减刑机会。与此同时也解决了部分罪犯获释前出现的低落现象。
2、考核办法
考核是监狱依照一定的标准和程序对罪犯在一定时期内的改造表现进行的综合考查和评定，考核的结果是实施罪犯“分阶段预减刑期”的依据，所以考核的公正性和科学性分别是“分阶段预减刑期”的能否顺利实施，能否发挥出最佳效果。
（1）、考核的主体是监狱机关，《监狱法》第五十六条规定“监狱应当建立罪犯日常考核制度。”由此可见，监狱是考核的实施者，是考核主体，考核权应当属于监狱。
（2）、考核的客体是罪犯在服刑期间的改造行为表现，主要包括：生活规范劳动规范，学习规范，文明礼貌规范等五个方面考核这五个方面的综合表现，其中以基本规范考核法为主。
（3）、考核依据主要是国家的有关法律法规主要是1994年颁发的《监狱法》。2004年3月2日司法部88号令《监狱服刑人员行为规范》及《规范实施细则》。待编的《新计分考核加、扣分实施细则》
（4）、考核方法：A、刑期共分为三个阶段：每个阶段采用百分考核法由基本规范、生活规范、劳动规范、学习规范、文明礼貌规范组成五个部分共一百分，每个部分为二十分；B、在阶段过程考核中，对罪犯的改造表现对照行为规范五个部分方面，根据要求凡是违反规定或不达标的均予以扣分；C、在阶段考核结束评审中，对总分低于80分认罪服法基本规范分低于12分的，不予呈报减刑期。
3、“分阶段预减刑期”实施程序
（1）罪犯在每一阶段考核结束前一个月提出申请。这是罪犯本人对自己在过程改造中对自身考核的一个评价，是罪犯行使权利的一部分，是自愿的原则。
（2）分监区组织罪犯小组评议，是实施互相监督、互相帮助、互相促进的措施，罪犯在改造中有什么漏洞，有多少违规，经过大家评议，行与不行，一目了然，使罪犯明白，自己在改造的同时有多少双眼睛在看着。
（3）分监区根据阶段计分考核结果罪犯现实表现作出阶段评审鉴定报告。一名罪犯在某一阶段的计分考核结果说明，该罪犯在阶段考核中是否达标，对照标准的客观因素罪犯的现实表现是在一定程度上弥补了客观考核的不足，罪犯中意见大、民警中意见多的，说明存在一定的问题要重新调查核实，只有综合考虑了主客观因素，才能作出公正的鉴定评审。
（4）由监狱、法院、检察院及社会监督职能机构共同组成的评审委员会对分监区提交的鉴定报告在十日内作出裁定，由多个职能机构联系执法是体现法律公平、公开、公正的一个方面。
（5）罪犯对裁定表示不服的，在按定裁定后十日内提出申诉。是体现罪犯具有申诉权的一方面。
浙江省嘉兴市城乡建设委员会


关于印发《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》的通知

嘉建委工(2000)540号

各县(市、区)建设局，市区各建设、施工、监理单位：
根据《建设工程质量管理条例》、《浙江省建设工程监理管理条例》和省建设厅《关于实施〈浙江省建设工程监理管理条例〉若干规定》，我委制定了《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时函告嘉兴市建筑业管理处。
附：《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》

嘉兴市城乡建设委员会
二OOO年十二月十八日


嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法

第一章 总 则 第一条 为加强对建设工程施工监理的管理，提高监理队伍素质和监理工作水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《浙江省建设工程监理管理条例》等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内进行新建、扩建、改建的房屋建筑、市政公用、装修装饰、设备安装等建设工程施工监理均按本办法执行。
第三条 下列建设工程的施工阶段，建设单位必须委托具有相应资质等级的监理单位实施施工监理： (一)国家、省、市的重点建设工程； (二)重要的公共建设工程、基础设施工程； (三)大中型工业工程； (四)成片开发的住宅工程(总建筑面积在l0000平方米以上)和高层住宅工程(八层以上，包括含有住宅的综合建筑)； (五)工程造价在50万元以上的地下工程和桩基工程； (六)利用外国政府或国际金融组织贷款、援助资金的工程； (七)省、市人民政府规定必须实行监理的其他工程。 第四条 县级以上人民政府建设行政主管部门对本行政区域内建设工程监理活动实施统一管理。各县(市、区)建设行政主管部门可以委托所属的建筑管理部门对建设工程施工监理实施监督管理。 第五条 监理单位从事监理业务，应当遵循独立、客观、公正的原则，维护建设单位和被监理单位的合法权益。监理人员的工作要坚持公正性和科学性。
第六条 凡实行施工监理的工程项目，在签订监理合同后，由监理单位向施工监理管理部门办理监理项目登记，经核查无误后，发给建设工程监理项目登记证。
第二章 监理业务的委托
第七条 国家和省、市规定必须实行招标投标的建设工程项目，建设单位应当采取招标投标的方式选择监理单位。其他建设工程是否采取招标投标方式选择监理单位，由建设单位自行决定。
第八条 省内外监理单位来我市承接监理业务的，应事先到工程所在地建设行政主管部门办理登记备案手续。
第九条 建设单位不得将工程委托给无资质或不符合资质等级的监理单位监理。
第十条 建设单位确定监理单位后，应按照规定与监理单位签订书面委托监理合同。合同的内容和格式应按照建设部和国家工商行政管理局制定的《建设工程委托监理合同(示范文本)》执行，并经工程所在地合同审查鉴证机关审查鉴证。
第十一条 工程监理是有偿的技术服务。建设单位和监理单位应根据委托工程项目的监理内容、规模和性质等条件，确定监理费用。国家和省规定的收费标准中，除桩基工程可按年度平均人数计算外，其他均按工程项目概(预)算的百分比计算。
第十二条 建设行政主管部门在发放施工许可证前，应按本办法有关规定审查，对必须委托监理的工程项目，是否签订了监理合同，监理单位的资质是否符合工程要求，外地来我市承接监理业务的，是否办理登记备案手续等。不按有关规定委托监理的，不得发放施工许可证。
第三章 项目监理的组织
第十三条 监理单位必须按其资质等级承接相应的工程监理业务，组建与工程要求相适应的项目监理部，并进驻施工现场。
第十四条 项目监理部的人员构成应根据被监理工程的类别、规模、技术复杂程度和能够对工程实施有效控制的原则进行配备。 (一)项目监理部由总监理工程师、监理工程师和监理员组成。 (二)工程项目监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师受监理单位法定代表人的委托或授权，行使委托监理合同赋予监理单位的权限，全面负责委托的监理工作。 (三)监理工程师受总监理工程师委托对本专业的监理工作负责，并领导本专业监理员开展监理工作。 (四)监理员配合监理工程师工作，按照规定应由监理工程师签认的文件资料，监理员不得越权签认。
第十五条 监理人员实行持证上岗制度，担任总监理工程师的必须持有《浙江省总监理工程师岗位证书》，担任监理工程师的必须持有全国《监理工程师岗位证书》或《浙江省监理工程师岗位证书》，担任监理员的必须持有《浙江省监理员岗位证书》，未取得监理人员岗位证书的人员，不得从事现场的监理工作。
第十六条 项目监理部的名单应经建设单位认可，并在监理合同或监理规划中写明。总监理工程师应当进驻施工现场，履行职责，不得空挂其名。
第十七条 总监理工程师原则上只能在一个一等工程项目或二个二等工程项目中任职，如确有能力和必要，报工程所在地建设行政主管部门批准，可在三个二等以下工程项目中任职。主导专业监理工程师和监理员只能在一个工程项目中任职。其他相关专业监理工程师原则上只能在三个以下工程项目中任职。
第十八条 监理人员不得在施工、设备制造、材料供应、房地产开发等单位任职或兼职。 监理单位聘请的技术顾问或建设单位的人员不得作为项目监理部成员。 第四章 施工监理的内容 第十九条 施工监理的主要内容是按照法律、法规、技术标准和合同的约定对建设工程质量、投资、工期等事项实施监督管理、信息管理，协调有关单位间的工作关系，具体由下列三个方面组成： (一)施工招标阶段 l、协助编制招标文件和评标文件，审查投标单位资格； 2、协助起草工程承包合同，参与合同谈判，完善承包合同。 (二)施工阶段 1、审查施工单位各项施工准备工作，协助建设单位下达开工通知书； 2、督促施工单位建立、健全与实施施工管理制度和质量、安全、文明施工保证体系； 3、审查施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并督促其实施； 4、协助组织设计交底和图纸会审； 5、审核施工单位提出的分包工程项目及分包单位的资格； 6、协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程付款凭证，具备相应审价资质的，可审核施工图预算和竣工结算； 7、监督工程使用的各种材料、半成品、成品和设备的质量，必要时进行抽查和复验； 8、监督施工单位严格按现行规范、规程、标准和设计要求施工，认真执行建设工程强制性标准，控制工程质量； 9、抽查工程施工质量，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故的分析及处理； 10、分阶段协调施工进度计划，及时提出调整意见。控制工程进度； 11、督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议； 12、督促施工单位确保施工现场安全设施的合理配置。加强对施工现场的安全生产工作的监督管理； 13、督促施工单位整理合同文件及施工技术档案资料； 14、组织施工单位对工程进行阶段验收及竣工初验，并督促整改。对工程施工质量提出评估报告和监理工作报告，协助建设单位组织竣工验收。 (三)保修阶段 1、定期检查工程状况，发现异常情况，需会同有关单位加强观察检查； 2、出现工程质量问题，应参与调查研究、确定发生工程质量问题的责任，共同研究修补措施，并督促实施。 第五章 施工监理的实施
第二十条 监理单位应在委托监理合同签订后，由项目总监理工程师主持制定监理规划和监理细则。监理规划和重要部位监理细则必须经监理单位技术负责人审定批准，并于监理实施前15日报建设单位书面认可后实施。
第二十一条 监理单位应根据监理合同内容及时编制监理规划，项目监理部根据建设工程进度、分专业编制建设工程监理细则，监理人员按照监理细则实施监理。 监理规划的主要内容应包括： 1、工程概况； 2、监理工作依据； 3、监理范围及目标； 4、现场监理机构设置及人员配备； 5、质量、进度、投资控制，合同、信息管理及组织协调工作的措施和方法； 6、重要部位的监理措施，主要工程隐患预控措施等； 7、监理工作制度等。
第二十二条 实施建设工程监理前，建设单位应将委托监理单位名称、监理内容和监理权限及总监理工程师姓名等事项，书面通知被监理单位；总监理工程师应将其授予监理工程师的权限书面通知被监理单位。 被监理单位应接受监理单位的监督管理，并予以配合。
第二十三条 建设工程施工监理的主要依据是： 1、依法订立的工程建设合同； 2、国家和省有关工程建设的法律、法规、政策和有关规定； 3、经上级主管部门批准的初步设计、概(预)算、建设计划、设计图纸及其它有关文件； 4、现行的工程建设规范、标准和规程。
第二十四条 施工监理中，监理工程师发现工程设计不符合建设工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当书面报告建设单位，由建设单位要求设计单位改正；监理工程师发现工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准或者合同约定的，应当书面通知施工单位改正。
第二十五条 建设单位对施工单位的工程建设指令应当通过总监理工程师发布，建设单位的指令违反法律、法规或者强制性技术标准的，总监理工程师有权拒绝执行。 建设工程所需的建筑材料，建筑构配件和设备，在使用前应当经监理工程师签认。 建设单位支付工程进度款，应当经总监理工程师签认。
第二十六条 按规定应由监理工程师签认的工序。未经签认施工单位不得进入下一道工序施工。监理工程师对被监理单位已完成的工序，且工程质量符合规范标准和设计图纸等要求的，应在收到报验单24小时内签署意见，超过时限视为已经认可。
第二十七条 工程爆破、桩基础施工、基坑围护施工、土方开挖及回填、地基处理、地下室施工、混凝土浇捣、预应力张拉、结构吊装、大型设备安装、结构加固、现场检测及其它重要部位施工和新技术、新工艺、新材料使用时，监理人员必须实施旁站监理。其它部位施工时，施工现场必须有监理人员巡视。
第二十八条 监理单位应当定期向建设单位书面报告监理情况。 工程完工后15日内向建设单位提交监理档案资料和监理报告。 监理单位应当接受政府委托的建设工程质量监督机构和工程竣工验收备案机关的监督管理。
第二十九条 为了保证工程质量，凡出现下列情况之一者，报经建设单位同意后，由监理单位发布停工令，指令被监理单位立即停工整改。 1、未经验收，即进行下一道工序施工者； 2、工程质量下降经指出后，未采取有效整改措施或采取了一定措施而效果不好，继续施工者； 3、擅自采取未经认可或批准的建筑材料、建筑构配件、设备者； 4、擅自变更设计图纸要求者； 5、没有可靠的质量保证措施仍然施工，已出现质量下降征兆者； 6、擅自让未经同意的分包单位进行施工者； 7、危及安全的冒险作业行为者； 8、其它违反规范、标准及规程的野蛮施工行为者。 如在紧急情况下可先行下达停工指令，但监理单位应在24小时内向建设单位作出书面报告。
第三十条 建设单位与被监理单位，因工程建设发生争议，可由监理单位进行协调，也可直接申请仲裁或提出诉讼。监理单位在接到建设单位、被监理单位的书面报告后，必须在15日内将协调意见书面送达双方。
第六章 施工监理档案
第三十一条 施工监理文书资料是监理单位在工程项目实施过程中直接形成积累的，各种原始记录具有保存价值，应指定专人收集、管理，按档案管理要求，分工程项目、专业进行登记，确保监理文书资料科学化、规范化。
第三十二条 监理文书资料按浙江省建设厅统一制定的《建设工程监理(施工阶段)规范化用表》，共分三种用表： A 承包单位用表 A1 施工组织设计报审表 A2 进场设备报验单 A3 施工技术方案报审表 A4 施工测量放线报验单 A5 施工进度计划报审表 A6 材料／构配件／设备报验单 A7 工程开工报审表 A8 分包单位资格报审表 A9 第 周拟实施工程项目请示单 A10 第 周完成工程报告单 A11 整改复查申报表 A12 复工报审表 A13 质量(安全)事故报告单 A14 质量(安全)事故处理方案 A15 分项(工序)／分部／单位工程质量报验认可单 A16 建筑施工安全检查报验表 A17 ( )月工、料、机动态报告单 A18 工程预付款申请表及工程预付款支付证书 A19 价格调整报审表 A20 ( )月计日工支付报审表 A21 设计变更、洽商费用报审表 A22 费用索赔申请表 A23 ( )月完成工程量报审表 A23.1 ( )月完成工程量统计报表 A24 ( )月付款报审表 A24.1 ( )月完成工作量纬计报表 A25 ( )月支付汇总表 A26 工程延期申请表 A27 承包单位通用报审表 B 监理单位用表 B1 监理通知 B2 整改通知书 B3 费用索赔审批表 B4 工程部分暂停指令 B5 竣工移交证书 B6 计工日通知单 B7 工程变更通知 B8 备志录 B9 建设监理工作总结 C 监理单位内部管理用表 C1 监理日记 C2 总监理工程师巡视记录 C3 验收记录 C4 通知、指令、函件、资料记录 C5 质量保证资料检查记录表 C6 会议纪要 C7 工程建设监理档案 C7.1 监理档案移交目录 C7.2 监理档案审核备考表 C8 建设监理工作月表
第三十三条 监理单位应加强对监理文书资料的统一管理和监督，确保监理文书资料完整、正确和有效利用。 监理文书资料应当真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚作假或擅自涂改原始记录。
第三十四条 监理单位应建立施工监理档案管理的工作制度，施工监理档案应长期保存，具体保存时间参照工程竣工技术资料要求执行。 第三十五条 施工监理资料归档的主要内容应包括： (一)委托监理合同； (二)监理大纲、监理规划、监理细则； (三)监理日记； (四)监理月报； (五)与建设单位、被监理单位、设计单位往来文件； (六)监理通知书； (七)工程停复工通知书； (八)会议记录； (九)工程质量安全事故调查处理报告； (十)工程款支付证明； (十一)工程初验报告； (十二)工程验收记录； (十三)施工组织设计审核签证； (十四)监理单位对工程质量的评估报告； (十五)监理报告(包括质量、进度、投资三控制成效以及委托监理合同执行情况)； (十六)其它监理用表及资料。 第七章 事故责任与风险索赔 第三十六条 实施监理的工程项目在施工期间(包括缺陷责任期间)出现了技术规范所不允许的断层、裂缝、倾斜、沉降、强度不足及危害安全的质量事故应按如下程序处理： (一)监理单位应立即指令被监理单位暂停该项目工程的施工，并采取有效的安全措施； (二)监理单位应要求被监理单位尽快提出质量事故报告，并报送建设单位、监理单位、设计单位、当地政府委托的工程质量监督机构、工程竣工验收备案机关。质量事故报告应详实反映该项目工程名称、事故部位、事故原因、应怠措施、处理方案以及损失费用等； (三)建设单位(或监理单位)应组织合同有关各方对质量事故现场进行审查、取证、分析、诊断、测试或验算，监理单位应参与有关部门组织的事故处理，对被监理单位提出的处理方案予以审查、批准后，报建设单位、设计单位、工程质量监督机构，工程竣工验收备案机关备案，指令恢复该工程施工并监督实施。 第三十七条 在监理过程中，未按监理合同的约定履行监理义务或由于监理单位的失职、决策和指导错误而造成的经济损失，监理单位应承担经济责任，并作相应的经济赔偿。
第三十八条 工程项目在施工过程中，建设单位与监理单位、监理单位与被监理单位之间发生事故责任争执时，可提交工程所在地建设行政主管部门调解仲裁，其主要依据是： (一)监理合同中双方职责划分和赔偿的条款； (二)承包合同中有关责任的划分和赔偿的条款； (三)政府部门有关监理的若干规定及国家颁发的有关行政和经济方面的法律、法规。
第三十九条 工程项目在施工过程中，因建设单位原因造成停工或因承包单位原因造成停工而终止合同时，监理单位有向对方索赔的权力。
第八章罚 则
第四十条 建设单位将建设工程委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上l00万元以下的罚款。
第四十一条 建设单位的建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
第四十二条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，处合同约定监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书： (一)超越本单位资质等级承揽工程的； (二)允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的。 第四十三条 监理单位转让工程监理业务的。责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 第四十四条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责年。 (一)与建设单位或者被监理单位串通，弄虚作假，降低工程质量的； (二)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字的。
第四十五条 监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上l0万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
第四十六条 监理人员包括总监理工程师、监理工程师、监理员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
第四十七条 监理人员有下列行为之一的，没收非法所得，收缴《岗位证书》，并可处以罚款： (一)假借监理工程师名义从事监理工作； (二)出卖、出借、转让、涂改监理人员《岗位证书》 (三)在影响公正执行监理业务的单位兼职。
第四十八条 办法中责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门依照法定职权决定。
第四十九条 国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、构私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第九章 附 则
第五十条 本办法由嘉兴市城乡建设委员会负责解释。
第五十一条 本办法自2001年1月1日起施行。