印发佛山市科技发展专项资金管理办法的通知

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海南省教育厅


海南省教育厅关于印发《2003年海南省中等学校招生工作暂行规定》的通知

琼教中招〔2003〕6号


各市县教育局、中招办，海南农垦教育局、中招办，洋浦开发区社会发展局、海南钢铁公司教育处，各中等职业技术学校、高等职业技术学院、省属中学、厅直属单位，厅机关有关处室：

现将《2003年海南省中等学校招生工作暂行规定》印发给你们，请在今年中等学校招生工作中认真贯彻执行。

二○○三年四月十七日


2003年海南省中等学校招生工作暂行规定


第一章 总 则

第一条 为推进中小学实施素质教育，加快城市普及高中阶段教育和农村提高高中阶段教育比例的步伐，针对我省中等学校招生工作的新情况和新问题，根据教育部有关文件精神，决定对全省现行中等学校招生工作做进一步改革和调整，特制定本规定。

本规定所指的中等学校包括普通高中（含民办普通高中）、中等师范学校和各类中等职业技术学校（含普通中专、技工学校和民办中等职业学校、成人中专、职业高中），以及高等职业技术学院五年一贯制高职班、中等职业学校与高校联办的高职班。

第二条 在全省范围招生的中等学校(含高职院中专)应按省教育厅下达的指导性招生计划进行，市县属中等学校的指导性招生计划，由招生学校报市县教育行政部门审核，市县(单位)中招办公布。上述学校原则上应从参加中考的考生中录取新生。农村职业中学可实行注册入学，可招收初三下半学期分流的学生。

第三条 海南中学继续举办民族寄宿班。国兴中学招生续保持少数民族占60%的比例，有条件的民族自治县（市）重点中学应设立高中寄宿制民族班。

第四条 各类中等职业技术学校毕业生就业实行双向选择、自主择业。中等师范学校的师范类毕业生就业，由各市县按省定中小学教师编制标准，根据需要优先择优录用。民族地区市县可采取“定向招生，定向就业”的方法，为乡镇以下中小学培养一批下得去、留得住的各类教师。

第五条 师范类专业的新生实行缴费上学，在学校可享受专业奖学金。各类中等职业技术学校学费根据不同地区、不同学校、不同学制、不同专业、不同办学条件实行不同收费标准，均以省级物价部门批准为依据，可向下浮动。

第六条 为了确保我省小学师资队伍的数量和质量，从2003年起，我省师范学校的师范类专业招生指标由市县(单位)教育行政部门根据需要自报，省教育厅审核平衡后下达。各市县(单位)要积极动员优秀考生报考师范学校。其他中等职业技术学校和中师学校的幼师及非师范专业今年不下达分解指标，由市县(单位)中招办负责指导考生自主择校报考。

第七条 各市县教育行政部门和招生学校要充分利用《招生指南》等各种宣传媒体进行招生宣传，指导考生及家长全面了解招生政策和招生学校，要注意保持高中阶段普高与职业技术教育大体相当的比率，积极动员毕业生报考职业技术学校。

第二章 招生机构

第八条 各级政府部门和教育行政部门及学校都要高度重视和加强对考试、招生工作的领导。市县要成立专门领导小组，由政府主管领导担任组长，副组长及成员由有关部门领导组成。

第九条 省教育厅设立省中等学校招生办公室，具体负责全省中等学校招生工作。市、县教育行政部门、企事业单位设立中等学校招生办公室，负责本市县(单位)的中等学校招生工作。中等学校(含高职校)设招生办公室，在校长的领导下开展工作。

第三章 报名报考

第十条 报名时间：5月8—15日。

第十一条 报名地点：考生须在本人户口所在地就读学校报名；在外市县借读考生和往届生及同等学历者在本人户口所在地市县中招办报名。

第十二条 报名办法

1、考生报名时，应交近期正面免冠1寸同底相片4张，填写报名登记表和报名卡，并缴交报名费。

2、民族考生报名时，应交县以上民族宗教部门签章的《少数民族考生登记表》以及当地派出所出具的考生父母户口复印件，并验印证明。

3、教师子女报名时，应交县以上教育行政部门证明材料。在民族乡镇以下（含乡镇）学校任教10年以上的汉族教师子女，应交县级以上教育行政部门证明材料。

4、招生报名考试收费标准仍按省物价局、财政厅、教育厅《关于重新下达我省中等学校招生报名考试收费标准的通知》（琼价费字〔2000〕100号）执行。市县（单位）、招生学校不得擅自另立收费项目和提高收费标准。

5、报名结束，各市县（单位）中招办于5月23日上报初三分流到农职中的学生人数及花名册和参加中考的考生人数、考场数和试室数。

第十三条 报考条件

(一)符合下列条件的学生与青年，均可报考：

1、拥护四项基本原则，热爱祖国，遵纪守法，决心为社会主义现代化建设勤奋学习。

2、初中毕业或具有同等学力的青年。

3、报考中等师范学校幼师专业的年龄限在20岁以内。报考中等职业技术学校和师范学校非师范类专业不受年龄、已婚限制。

4、省、市县重点中学和中等师范类各专业限招本区域常住户口的应届初中毕业生。

5、身体健康。

6、凡近5年受市、县人民政府表彰的劳动模范、先进工作者，受部队师以上表彰的三等功以上转业、退伍官兵，乡镇级干部，报名时可申请免试进入中等职业技术学校学习。

(二)属下列情况之一者，不得报考：

1、有反对党的基本路线的言行，经教育而坚持不改者；

2、扰乱社会秩序、吸毒贩毒或有其他犯罪行为者；

3、品质恶劣，道德败坏或有流氓、盗窃行为屡教不改者或法轮功痴迷者。

第十四条 志愿填报

1、填报志愿时间：7月10—15日。

2、考生考试成绩由省中招办公布，省中招办和市县(单位)中招办分别公布全省和本市县(单位)考生各个分数段的人数。

3、全省中招考试成绩公布后，考生可根据自己的考试成绩、报考条件和志愿，报考高中阶段各类学校。

4、考生志愿共分二批：第一批为在全省范围内招生的海南中学、国兴中学、海师附中和海南华侨中学的全省统招部分；华南热带农业大学附中、海南二中在规定市县招生部分；中等师范类各专业。第二批为市县（单位）属重点高中和纳入省统招计划的省内外中、高等职业技术学校、中师非师范类专业、市县（单位）一般中学。

5、考生第一批志愿填报4所学校，（中学、中师可以兼报），第二批填报5所学校（市县（单位）属重点高中、一般中学、中等职校、高职院、中师非师范类专业都可兼报），并根据本人志愿认真填报好“调剂志愿”栏。

6、市县(单位)中招办应在规定的时间内，将考生报考志愿磁盘及各项加分数据（含市县自定加分项目的数据）送省中招办。志愿填报录入磁盘后不得更改。

7、各市县(单位)要认真做好考生报考志愿的指导工作，要充分尊重考生自己志愿，不得以任何方式限制考生报考学校。


第四章 政审和体检

第十五条 应届生的政审考核以考生报考登记表中的考生本人自我鉴定、班主任鉴定意见、以及考生所在学校或单位的审核意见为依据。往届毕业生和社会青年的政审意见由考生户口所在的居委会、村委会填写。

第十六条 身体健康状况检查。

1、行业或专业对考生身体状况有特殊规定的，原则上按照教育部、卫生部下发的《普通中等专业学校招生体检标准》（教职字〔1985〕006号）、原国家教委《关于普通中专招生体检工作意见的通知》(教职〔1994〕5号)以及我省有关学校、专业体检规定说明性文件执行。

2、报考公安、司法、民航、航海、铁路交通等特殊专业的考生，须按该专业规定的体检项目进行检查；报考幼师专业和卫校护士、助产士、外事服务、口腔专业、餐饮专业、食品制作专业的考生，须进行肝功能检查。以上专业在报考志愿前，由市县(单位)中招办在填报志愿前组织考生在县、市级以上医院进行体检，主检医师应在体检表上签名负责，并载入考生档案。对报考普通高中及一般通用性专业的考生，由毕业学校组织常规体检，并负责填好报考志愿表的有关栏目。

第五章 考 试

第十七条 2003年全省实行“两考分离”，毕业考试由市县教育行政部门组织，学校负责实施。中等学校招生实行统一考试，集中统一评卷。凡报考中等学校的应、往届毕业生和同等学力青年都应参加统考。

第十八条 文化统考科目为语文、数学、英语、物理、政治、化学6科，其中政治实行开卷考试，英语加试听力。语文、数学、英语（含听力测试）3科满分各为120分，政治、物理、化学3科满分各100分。今年中考命题仍保持基本稳定。命题以现行使用的全日制义务教育大纲（试用修订版）和教材为依据，遵照教育部提出的中考改革指导思想，切实体现素质教育要求，在考查基础知识和基本技能同时，强调以能力和教育价值立意，增强试题的综合性和实践性，重视创新精神和实践能力的考查，关注学生态度和价值观的考查。试卷的总体难度要求为0.6。

第十九条 2003年继续实行体育测试，测试工作由市县(单位)中招办负责组织实施，市县教育局体卫科（股）负责监督、指导，于5月25日前完成。考试科目为50米跑、立定跳远和坐位体前屈3项，考生选考两项，满分20分，计入录取总分。为方便考生就近参加考试，各地要在乡镇就近分片设置考场，送考下乡，并认真组织好考务人员培训工作。要切实加强考场考风考纪的监督，严防作弊。测试工作要自始至终在省派巡视员和纪检监察人员监督下进行。要高度重视体育测试中的安全问题，提高安全防范意识。

第二十条 为了提高英语教学质量，2003年全省中考统一组织英语听力测试，满分20分，计入英语科成绩总分。

为了培养理、化生实验的操作动手能力，今年起提倡有条件的市县（单位），组织理、化、生实验操作能力考查的试点工作。测试成绩可分为合格、不合格两等。

第二十一条 考场设点要相对集中，原则上设在各市县县城。考生座位实行单人单桌座。少数生源多、或人口居住分散的市县可在乡镇中选择保密条件和各项设施较好的学校增设2-3个考点。增设的考点，须经市县中招办、县保密局审核，报省中招办批准。市县(单位)教育行政部门和保密保卫部门要加强考点安全保密的督查、指导。

第二十二条 文化统考试卷试题由省中招办组织编制。中考试卷、参考答案、评分标准(包括副题)以及听力测试磁带等在启用前均为国家机密材料，按国家机密件管理。

第二十三条 全省中等学校招生统一考试定于6月21日、22日进行，考试时间表如下：
时 科 间 目日期 上 午 下 午
6月21日 语文（7:30—9:30）化学（10:00—11:40） 数学（3:00—5:00）
6月22日 英语（7:30—9:30）（先听力测试20分钟,接着笔试100分钟）物理（10:00—11:40） 政治（3:00—4:40）

第二十四条 考试工作实行责任制管理，即市县(单位)中考工作负责人同省中招办、所有监考人员同市县(单位)中招办签订《海南省中等学校招生考试人员责任书》。省中招办派巡视员协助督查、指导各考区的考试工作。评卷工作由省中招办统一组织，集中评卷。评卷教师由市县中招办根据评卷教师条件进行资格初审，向省中招办推荐，省中招办审批并下达聘书。已有评卷教师资格的，可直接选聘。所有评卷教师必须同评卷点负责人签订《海南省中等学校招生考试人员责任书》。试卷分析工作在考生查分结束后进行。

第六章 建立考生档案

第二十五条 市县(单位)中招办负责建立参加中考的全体考生档案，并由专人负责管理。

第二十六条 每位考生只能建立1个档案。任何单位和个人不得重复建立学生档案。考生报名卡、报考登记表、报考志愿表和档案材料封面，一律由考生个人填写，由班主任老师审核。市县(单位)中招办将参加中考考生档案登记造册，经中招办主任签名后上送省中招办集中管理。

第二十七条 考生档案必备材料：

(一)《海南省中等学校报考登记表》；

(二)《海南省中等学校报考志愿表》；

(三)报考特殊专业及幼师、护理、助产、外事服务、口腔、餐饮、食品制作等专业的考生须有县（市）级以上人民医院按专业规定的体检项目检查的体检表或凭证；

(四)《体育合格标准考核成绩登记卡》；

(五)表彰奖励等加分的原始证明材料；

(六)民族考生应有县以上民族宗教部门签章的《少数民族考生登记表》以及当地派出所出具的考生父母户口复印件，并验印证明；

(七)教师子女应具有县以上教育行政部门证明材料。在民族乡镇以下（含乡镇）学校任教10年以上的汉族教师子女，应具有县级以上教育行政部门证明材料。

第七章 录 取

第二十八条 今年的录取原则是：根据考生报考志愿的批次和顺序从高分到低分择优录取。定向招生的专业按定向合同从高分到低分择优录取。统招学校录取新生工作，由省中招办负责实行全省集中分批统一录取(包括补录)。由市县（单位）负责录取的新生花名册和含有录取标志的电脑软盘，须按学校所在录取批次的时间，及时上报省中招办备案。

第二十九条 报考志愿填报结束后，市县(单位)中招办必须按规定时间将全部考生志愿磁盘移交省中招办档案室。第二批录取结束后，省中招办应及时向市、县(单位)公布剩余招生指标，市县(单位)中招办按时组织考生填报调剂志愿，送省中招办以备录取。除农职中可提前录取初三分流学生外，招生学校录取新生必须经省中招办出档才能进行录取。。一些特殊专业和班级确需提前招生，必须报省中招办批准，方可组织实施。任何考生不得私自将档案移交录取学校。

第三十条 海南中学、海南师范学院附中、海南华侨中学全省统招部分招生计划的三分之一，以及华南热带农业大学附中、海南二中在规定市县招生部分，由省中招办统一分解下达市县，由考生根据考试成绩自主填报志愿，由省中招办统一划定最低入围分数线，在政审合格的前提下，由录取学校根据考生志愿的批次和顺序，从高分到低分择优录取。第二志愿分数必须比第一志愿分数高10分才能出档录取。报考海南中学、国兴中学或民族自治县（市）重点中学高中寄宿制民族班的少数民族考生的录取最低分数线，不能低于该校普通班考生最低分数线80分。

海南中学的民族寄宿班限招籍贯、户口为本省户口的黎、苗、回3个民族的考生；国兴中学招生要继续保持少数民族学生占60%的比例，同时，民族聚居区的民族生应占所招高中民族生总数的60%以上。在录取过程中，如出现个别市县的生源过于集中或入围生源空缺的情况，将由省中招办与该校以及有关市县（单位）中招办协商，对录取生源和人数作适当调整。

第三十一条 市县（单位）重点中学高中招生录取工作安排在第二批进行，其招生计划的80%在省中招办统一组织的录取场进行，20%的计划由各市县自行组织录取。省内外中、高等职业技术学校、中师非师范类专业、市县(单位)一般中学的录取工作也安排在第二批进行。以上各类学校一律按志愿顺序从高分到低分出档录取。各市县(单位)普通高中录取办法应按时报送省教育厅基础教育处、中招办备案。

第三十二条 报考中等师范学校的考生，由省中招办审定的最低入围分数线，由录取学校根据考生报考的志愿顺序，从高分到低分录取。中等师范学校艺术、体育与健康专业的术科复试成绩分为合格和不合格，合格考生按文化课统考成绩从高分到低分录取。英语面试合格的考生，将英语单科成绩加上面试成绩，从高分到低分进行录取。报考省艺术学校和省高级体育学校的考生单独划线统一录取。

第三十三条 录取工作实行计算机投、调档管理，根据考生报考的志愿批次和志愿顺序，从高分到低分出档录取。没有生源或生源不足学校，可按考生在报考表中所填服从调剂专业的志愿，或在征得考生和市县(单位)中招办同意的前提下调剂录取。

第三十四条 加分规定

(一)少数民族聚居地区的少数民族考生（包括与汉族乡镇合并后的原民族乡的少数民族民族考生）加30分（面向全省招生的普通高中除外），在民族乡镇以下（含乡镇）学校任教10年以上的汉族教师子女，凭县以上教育行政部门证明，可加30分（面向全省招生的普通高中除外）。市县（单位）普通中学和职业学校录取时是否加分，加多少，由市县中招办自定。

(二)教师子女凭县以上教育行政部门证明，报考中师加20分；

(三)初中阶级考生本人获省级以上体育或文艺演出（限教育系统组织的）比赛单项奖前三名奖励10分。

(四)初中阶段获省级优秀学生干部、三好学生、宋庆龄奖学金获得者，获得“全国青少年科技创新大赛”三等奖以上者，各奖励10分。
以上各项加分，每生只取最高一项加入总分(报考中师的教师子女的优待分可再加入总分，享受民族乡镇以下学校教师子女优待分的考生，不再享受教师子女的优待分)。

第三十五条 新生入学两个月内，学校要对新生进行全面复查。对于不符合条件和弄虚作假、违纪舞弊者，由录取学校和市县(单位)中招办核实报省中招办审查批准，取消其入学资格。在两个月内产生的新生缺额，由省中招办通知有关市县(单位)中招办和学校择优递补录取，超过两个月被取消录取资格的将不再递补录取。

第八章 违规处理

第三十六条 招生学校有下列情形之一的，视情节轻重给予通报批评或取消当年招生资格。

1、不经省中招办批准，擅自提前组织招生或擅自招收录取未参加中考的应、往届初中生的；

2、不经省教育厅批准，擅自扩大择校生比例，招收省、市（县）中招办规定的择校生最低录取分数线以下学生的

3、擅自到市县（单位）中招办、中学做虚假招生宣传、广告的；

4、发生对市县（单位）中招办和中学的领导、工作人员许愿招生报酬、宴请等行为的；

5、在招生中擅自另立收费项目和提高收费标准的。

第三十七条 违反考试管理规定的行为及处理

(一)考生在考场有下列情形之一的，取消该考试科目的考试成绩：

1、携带考场规则规定以外的物品及无线通信工具、电子存储记忆录放等设备进入考场的；

2、考试开始信号发出前答题的或考试结束信号发出后继续答题的；

3、交头接耳、互打暗号、手势的；

4、用规定以外的笔答题，或在试卷规定外的地方写姓名、考号等，以及在答卷中做标记的；

5、喧哗、吸烟或有其它影响考场秩序的行为，经劝阻仍不改正的。

(二)考生有下列情形之一的，取消当次考试资格，考试成绩无效；已经被录取或取得学籍的，由教育行政部门责令学校退回招收的学员：

1、夹带的；

2、接传答案或交换答卷(含答题卡、草稿纸，下同)的；

3、抄袭他人答卷或将自己的答卷让他人抄袭的；

4、将试卷、答卷带出考场的；

5、考试期间撕毁试卷或答卷的；

6、在评卷中被认定为雷同卷的；

7、由他人代考的；

8、以虚报或伪造、涂改有关材料或其他手段取得考试资格的；

9、扰乱报名点、考点、考场、评卷点及考试有关工作场所秩序的；

10、拒绝、阻碍考试工作人员对考试实行管理的；

11、利用无线通讯等现代化工具作弊的；

12、威胁考试工作人员或其他考生人身安全的；

13、侮辱、诽谤、诬陷考试工作人员或其他考生的；

14、有其它严重违反考场规则或舞弊行为的。

(三)考试工作人员有下列情形之一的，取消当年考试工作人员资格，并给予通报批评：

1、监考员有抄题、作题、吸烟、看书、看报、打瞌睡、聊天、擅自离开岗位等违反监考规定行为的；

2、在评卷、统分中错误、漏评、积分误差较多，经指出仍不改正的；

3、泄露评分标准及评卷、统分工作情况的。

(四)考试工作人员有下列情形之一的，取消当年及下一年考试工作人员资格，并视情节轻重给予行政处理：

1、利用监考或从事考试工作之便，为考生舞弊提供条件的；

2、擅自将试题、答卷带出或传出考场外的；

3、擅自变动考试时间的；

4、提示或暗示考生答题的；

5、在监考、评卷、统分中，丢失、损坏考生答卷或有违反监考、评卷、统分工作规定，造成严重后果的；

6、所监考场一科有三分之一以上答卷雷同的。

(五)考试工作人员有下列情形之一的，给予行政处理，调离考试工作岗位，以后不准再从事省级教育统一考试工作：

1、为不具备参加省级教育统一考试人员提供假证明、证件、档案，使其取得考试资格或考试工作人员资格的；

2、伪造、变造考生档案的；

3、在评卷中擅自更改评分标准或不按评分标准进行评卷的；

4、指使、纵容、提供方便条件或伙同他人舞弊的；

5、利用考试工作便利，索贿、受贿、以权徇私的；

6、应回避考试工作却隐瞒不报的；

7、诬陷、打击、报复考生的；

8、偷换、涂改考生答卷、考试成绩的；

9、因玩忽职守，致使考生未能如期参加考试的；

10、擅自更改考试数据、信息的。

(六)因考试工作人员玩忽职守，造成考点或考场纪律混乱，舞弊、抄袭严重，或一考点有三分之一以上考场有雷同卷，取消此考点下一年度举办省级教育统一考试的资格；取消有关责任人员的下一年度考试工作人员资格，并给予行政处理；同时追究考区负责人员的领导责任。

(七)考试工作人员及其他人员有下列情形之一的，由招生考试机构建议其所在单位给予相应的行政处理或由有关部门处理，构成犯罪，移送司法机关追究刑事责任：

1、指使、纵容、授意考试工作人员放松考试纪律，致使考场混乱、舞弊严重的；

2、利用职权，包庇、掩盖舞弊行为或胁迫他人舞弊的；

3、打击、报复、诬陷、威胁考试工作人员、考生的；

4、侵犯考试工作人员、考生人身权利的；

5、向考试工作人员行贿的；

6、考试工作人员利用职务之便，收受贿赂的；

7、考试工作人员玩忽职守，致使考试工作遭受重大损失的；

8、故意损坏考试设施的；

9、扰乱、妨害考场、评卷点及考试有关工作场所秩序后果严重的；

10、以统一考试为名，进行诈骗的。

(八)考试工作人员违反保密规定，造成全省统一考试的试题、参考答案及评分标准(包括副题及其参考答案、评分标准，下同)失、泄密，或使考生答卷在保密期限内发生重大事故，交由司法机关追究其刑事责任；不够刑事处罚的，给予行政处理；对有关负责人，视具体情况，追究其领导责任。

(九)盗窃、损毁在保密期限内的省级教育统一考试试题、参考答案及评分标准、考生答卷、考试成绩的，交由司法机关追究其刑事责任。

第三十八条 处理程序

(一)考生违规行为确有必要当场处理或终止其继续参加本科目考试的，监考员或巡视员应向当事人表明身份，指出违规事实说明处理依据，经主考批准作出现场处理，并书面上报省中招办备案。

(二)对违反考场规定的考生及其违规行为，监考员应认真详细如实填写在规定的“考场记录”表中，并由2人签字，在考试结束后上报省中招办作出处理决定。

(三)对考场外的违规行为要有专门记载，由有关主管负责人签字盖章，提出处理建议，报省中招办做出处理决定。

(四)有关单位对违反考试管理规定的在职人员做出的处理结果，应抄送提出处理建议的省中招办。

(五)被处理人对处理决定不服的，在收到处理决定通知15天内，可以向做出处理决定单位的上一级招生考试主管部门提出申诉。

(六)发生第一项第(六)、(八)、(九)条所列重大案件由省教育厅会同有关部门共同处理，并报教育部备案。

(七)省教育厅可以撤销或变更下级招生考试机构作出的处理决定。

第九章 其 他

第三十九条 本省办学有特色的中等职业技术学校和高职学院经省招生部门批准，可跨省招生。外省省级以上重点中专学校经批准也可来我省招生，以招收我省中等职业学校短缺专业为主，招生录取工作按我省有关规定办理。同时，按教育部有关招生工作的规定，拿出不少于15%的学杂费，设立特困生基金，资助特困生完成学业。

第四十条 招生学校如有校外办学点，必须在《招生指南》上如实公布办学点的详细地址。

第四十一条 招生学校必须按省物价部门批准的收费标准予以公布。若考生进校后尚需收取的其他杂费项目也要一并公布。

第四十二条 中等职业学校根据专业要求，需要组织面试的，应将面试方案报省中招办审批。面试根据省中招办统一安排组织实施。省艺术学校和省高级体校的术科考试、中等师范学校的艺术、体育与健康专业术科复试和英语专业面试由招生学校组织实施，省中招办现场监督。凡是文化课成绩入围考生可到报考第一志愿的中师学校参加术科复试，其复试成绩可作为报考第二志愿中师学校的录取依据。

第四十三条 招生学校如有特殊的体检要求，必须在申报专业计划时加以说明，并征得省中招办同意方能在录取时执行。

第四十四条 市县(单位)中招办根据考生统考总分，从高分到低分确定报考中师艺术、体育与健康、英语专业参加招生学校举行的面试名额。面试考生人数与招生录取人数之比为3:1。

第十章 附 则

第四十五条 本规定由省教育厅负责解释。
第四十六条 本规定自发文之日起执行。




“重大误解”之内涵界定

马庭彪


　　意思表示是民事法律行为不可或缺的构成要素，是表意人将其内心意欲实现的一定法律效果的意思表示于外部的行为。然而在现实生活中，意思表示可能因某种原因使表意人的表示行为与其内心效果意思不相一致。“意思表示错误”或称“错误”，主要是指当事人所为的意思表示与内心的意愿不相一致的情况，而这种不一致情况的产生是由于当事人的错误所造成的。并非所有的错误都能使允诺人逃避其允诺的后果，只有在例外的情况下，造成错误的允诺人才能免受自身错误给自己带来的麻烦，否则就有违于合同法维护交易安全和公正的要求。在这一问题上，所有的法律制度的认识都是一致的，各国的立法均作了规定，仅对某些错误法律予以调整，而对其他错误法律则不予调整。然而，二者的界限究竟在何处？这是一个长期以来理论和实践上争论不止的研究课题。
　　我国《民法通则》第59条规定，行为人对行为内容有重大误解的，一方有权请求人民法院或者仲裁机构予以变更或者撤销。《合同法》第54条也对此作了概括性的规定，因重大误解订立的合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同。也就是说，在我国，法律规定只有构成重大误解时才会影响合同效力，当事人才有申请变更和撤销合同的权利。但无论是《民法通则》还是《合同法》均未对所谓的“重大误解”进行界定。《最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见》 （以下简称《民通意见》 ）第71条规定：“行为人因对行为的性质、对方当事人、标的物的品种、质量、规格和数量等错误认识，使行为的后果与自己的意思相悖，并造成较大损失的，可以认定为重大误解。”这一规定虽然比《民法通则》和《合同法》的规定要具体得多，但却不是对“重大误解”的定义，充其量不过是对司法实践中应该认定、可以认定为属于“重大误解”情形的范围的一种列举。根据这一规定，“重大误解”必须同时满足两个标准：一是必须为司法解释所列举的类型；二是必须有较大的损失。这里存在两个问题：（一）对《民通意见》第71条规定的“行为人因对行为的性质、对方当事人、标的物的品种、质量、规格和数量等”中的“等”字应如何理解？是作“列举未尽”的理解还是作为“列举煞尾”来认识呢？若是前者，难免存在恣意扩大“重大误解”外延之嫌；若是后者，又有难以全面列举的忧虑。因此，无论采何种理解，都无法从跟不上说清何为“重大误解”。（二）“较大损失”的标准如何确定？我国幅员辽阔，各地经济发展水平不平衡，随着社会经济的不断发展，各地之间的交流日益频繁。举一个简单的例子，一个东部发达地区的富商将一个价值50元的标的物以500元的价格出售给一个欠发达地区的农民。后相对人以“重大误解”主张撤销。在这种情况下，这450元的损失是否可以算得上“较大损失”呢？这就给司法工作带来了诸多的不便和混乱。因此，笔者认为，只有在法律、法规、司法解释中对“重大误解”做出科学的定义，确定相对明确、清晰的标准和界线，才能使其对司法实务更具指导和实践意义。据此，利用比较的方法，分析借鉴不同国家地区有关合同“错误”的定义，对我国具有积极的参考价值。
　　大陆法系国家的有关规定
　　1、《德国民法典》的规定。《德国民法典》第119条规定：“（1）表意人所作意思表示的内容有错误，或者表意人根本无意做出此种内容的意思表示，如果可以认为，表意人若知悉情事并合理地考虑情况后即不会做出此项意思表示时，表意人可以撤销该意思表示。（2）交易中认为很重要的有关人的资格或者物的性质的错误，视为意思表示内容的错误。”可见，《德国民法典》将错误分为了“处理中的错误”[ 李先波：《合同有效成立比较研究》 ，湖南教育出版社2000年版，第227页。]和“动机上的错误”[ 同上。]。其中前者是指表意人的意思是根据正确的认识正确地形成的，但意思表述上是错误的，这是一种实质上的错误，是可以撤销的。后者是指意思本身是根据错误的认识而错误地形成的，这种情况下，只有在“表意人若知悉情事并合理地考虑情况后即不会做出此项意思表示时”，才可以撤销。我们知道，对于错误的意思表示，从表意人的利益考虑，允许他纠正错误是合情合理的；但从社会利益考虑，则势必会对正常的商业交往造成不利的社会影响，同时也对他人利益造成损害。因此，德国法实际上是对上述的个人利益与社会利益矛盾采取了折衷的处理方法。但这种处理规则，忽略了允诺人在产生错误时是否有过错，或者错误可否被对方察觉，或者对方根本就完全不知情等问题。这种规则的合理性不得不令人怀疑。
　　2、《奥地利民法典》的有关规定。该法典第871条规定，“只有当错误涉及到合同的主要内容和基本属性，并且这些都在意思表示中特别地、清楚地指出了时，这样的错误才会像德国民法典中的错误一样具有意义，这样的错误才是可撤销的。并且，即使允诺人犯了如上的错误，他也不能撤销合同，除非他证明存在以下三种事实之一：错误由另一方当事人引起；任何情况下，这个错误都是对方显而易见的；在合理时间内（in good time）向对方提示错误。”[ 李先波：《合同有效成立比较研究》 ，湖南教育出版社2000年版，第229页。]这样的规定相较于德国民法典来说，无疑是一种进步。
　　3、《法国民法典》的有关规定。在法国合同法中，错误作为同意的瑕疵，是指合同的订立是基于对实际存在的事实的一种相反的认识，亦即至少有一方当事人对行为的基本条件发生认识上的错误。法国学者将错误分为“重大错误和次要错误两大类。重大错误包括障碍性错误和无效性错误”[ 吴兴光 龙著华 周新军 叶昌富：《合同法比较研究》 ，中山大学出版社2002年版，第90页。]，两者都能够对合同的效力产生重大影响。次要错误则对合同效力不产生影响。障碍性错误是一种最为严重的错误，包括对合同性质的误解，对标的同一性的误解以及对合同原因客观上是否存在的误解等。法典对此没有作规定。无效性错误是根据法典第1117条的规定，可导致合同相对无效的错误。该条规定：“错误，仅在涉及契约标的物的本质时，始构成无效的原因。如错误仅涉及当事人一方愿与之订约的他方当事人个人时，不成为无效的原因；但他方当事人个人被认为契约的主要原因时，不在此限。”可见，在法国，无效性的错误有两种：一种是对标的物本质的错误，另一种是对当事人的错误。涉及当事人个人的错误，除非对方当事人个人的身份被认为是合同的主要基础，法律才予以调整。除上述提到的相对无效的错误外，当事人其他错误一般不能成为合同无效的原因，这类错误统称为错误，主要有： “（1）在非‘基于人的关系’而订立的合同中，一方当事人对另一方当事人的错误；（2）对标的物本质之外的其他因素的错误；（3）对订立合同的动机的错误；（4）计算上的错误。 ”[ 同上，第91页。]
　　4、《意大利民法典》的有关规定。该法第1428条规定：“当错误是本质性的并为缔约另一方可识别时，错误是合同得撤销的原因。”[ 转引自吴世珍：《论重大误解》 ，《青岛大学师范学院学报》2002年第1期。]何谓“本质性”的错误呢？第1429条规定，“如果错误：涉及契约性质或者标的物时；涉及交付标的物的同一性，或者根据一般标准及有关情况应当由合意确认的同一标的物的质量时；涉及由缔约方确认他方缔约人的身份或基本情况时；涉及构成惟一或主要原因的法律错误时，即属本质性错误。”[ 李先波：《合同有效成立比较研究》 ，湖南教育出版社2000年版，第236—237页。]何谓“可识别”的错误呢？对此，该法第1431条作了规定，所谓可识别的错误是指根据契约的内容，契约的具体情况或者缔约人的身份，只要是尽到正常注意义务即可发现的错误。意大利民法典对错误的规定可谓是大陆法国家中最为完备和合理的规定了。　
　　（二）英美法系国家的有关规定
　　1、英国法的有关规定。英国合同法上的错误，主要是指在签订合同的过程中，一方或者双方当事人对订立合同的客观条件产生误解，并依此误解签订了合同。现代英国法学界普遍将错误分为共同错误、相互错误和单方错误三类。共同错误是指双方当事人对同一合同要素发生相同的认识错误，结果双方订立的合同虽然符合意思表示一致的形式要件，但这种一致建立在双方发生共同错误的基础上，合同中的意思表示均非当事人的真实意思表示。相互错误，是指双方意图指向的标的不一致，当事人一方以为就此标的订约，而另外一方当事人以为就彼标的订约。单方错误，即一方当事人发生了错误，但另一方当事人知道或应当知道这一错误，却保持了沉默，合同就此订立。英国普通法一般不轻易承认当事人的错误会影响合同的效力，无论是何种错误，只有构成有效力的错误才能使合同无效，其他错误，原则上都不影响合同的有效性。机械地运用普通法的规则，会造成一定的不公平。因此，英国法院越来越倾向于采用衡平法来处理错误。一项错误要获得衡平法救济，则该错误必须是根本性的。具体包括对合同标的物质量或者价值产生的严重错误等等。
　　2、美国法的有关规定。美国法中的错误，是指合同当事人对于构成他们之间交易的基础的事实在认识上发生错误。《第二次合同法重述》第151条、152条规定，错误是就“合同赖以订立的基本假定”而发生的“与事实不符的信念”。[ 吴兴光 龙著华 周新军 叶昌富：《合同法比较研究》 ，中山大学出版社2002年版，第89页。]美国一般将错误划分为共同错误和单方错误。共同错误是指双方当事人对于构成他们之间交易的基础的事实，在认识上发生了共同的错误。其成立要件有三：一是该错误涉及到了合同赖以订立的基本假定，这样的假定既可以从合同的明示的语言中去发现，也可以从当事人的行为中得到暗示。二是该错误对双方同意的对于履行的互换有重大的影响，表现为双方履行的严重不平衡。三是该方没有承担发生这种错误的风险。而所谓的单方错误，是合同当事人能一方对构成合同双方交易的基础的事实，在认识上发生的错误。这种错误原则上不能主张合同无效，处分主张无效的一方当事人能够证明，错误是由对方造成的，或者对方在订立合同时已经知道或应当知道错误方的错误。
　　（三）《国际商事合同通则》有关错误的规定
　　《国际商事合同通则》第3.4条对错误下的定义为：“错误是指在合同订立时对已存在的事实或法律所作的不正确的假设。”这表明，《合同通则》所指的错误包括了事实错误和法律错误两种不同不同性质的错误。《通则》第3.5条第一款规定：“一方当事人可因错误而宣告合同无效。此错误在订立合同时如此之大，以至于一个通情达理的人处在与犯错误之当事人的相同情况之下，如果知道事实真相，就会按实质不同的条款订立合同，或根本不会订立合同，并且另一方当事人犯了相同的错误或造成此错误，或者另一方当事人知道及理应知道该错误，但却有悖于公平交易的合理商业标准，使错误方一直处于错误状态之中，或者在宣告合同无效时，另一方当事人尚未依其对合同的信赖行事。”[ 李先波：《合同有效成立比较研究》 ，湖南教育出版社2000年版，第246页]该通则采取的是主客观相结合的判断标准，比之德、法所采用的单一标准更为全面、合理。
　　通过上述对各国以及国际条约中的考察及列举，我们可以得出，传统的大陆法系对错误的区分方法最为普遍的是将其划分为动机错误和处理中的错误。对于前者，由于其与允诺人做出允诺之前的心理状态有关，难以为公众所察觉，因此法律不予调整。后者是由于意思表示与其真实的意思不相符合而形成的，法律予以调整。但这种区分方法在实践中难以操作，因此逐渐淡出法律的舞台。相对而言，将错误区分为实质性的错误和非实质性的错误，是较为合理的区分方法。即当错误涉及到契约性质或者标的物，涉及到由缔约方确认他方缔约人的身份或基本情况，涉及到构成惟一或主要原因的法律错误等，并且出现不保护对方当事人对合同的信赖利益的特殊原因时，合同才得以撤销。而英美法系则是从错误的主体出发，将错误分为共同错误、相互错误以及单方错误。对于单方错误毫无疑问是可以基于交易的公平与公正而主张撤销，而相互错误由于双方实际并没有达成真正合意，故可以认定合同没有成立。至于共同错误则要分情况来看，如果双方对订立合同时存在的事实作了相同的误解，并且双方均不知道对方存在误解，那么双方均可主张撤销合同；如果某一事实推定是合同一方当事人应承担义务，而双方对这一事实推定发生错误，有义务一方不得主张因错误认识而撤销。
　　我国民法并没有“错误”这一概念，而是以“重大误解”代替之。是使用“误解”还是使用“错误”合适呢？这两个字眼在内涵和外延上是否重合呢？笔者认为，二者还是存在一定的差别的。首先，错误是指与事实不符的状态。而误解则是指一方行为人对对方所使用的言辞和其他表示发生错误的理解，即“会错意”的意思。相比之下，错误的外延更广一些。其次，“误解”一词更注重于强调主观性，主要偏重于一方当事人的主观理解；而“错误”则更偏重于强调错误业已造成这一客观事实。最后，笔者认为，在日益频繁的国际商事贸易往来的过程中，将“误解”改为“错误”，更有利于方便同世界的沟通和交流。
　　那么，究竟应当对“重大误解”的内涵做何定义呢？通过上文对各国立法的比较、考察，我们不难发现，大多国家在界定“错误”为可撤销的时候，都使用了“实质”、“本质”或“基本”这几个词语。也就是说，我们在把握“错误”或“重大误解”的内涵时，应当从以下四个方面进行把握：（1）错误表示的内容是否为合同标的物的本质；（2）意思表示的错误是否影响到合同目的的实现；（3）如果当事人在为意思表示时就知道该错误的后果，就不会做出此意思表示；（4）是否属于交易上所认为是重要的民事关系或合同关系要素方面的错误。据此，笔者认为，可以对“重大误解”作如下的定义：在订立合同的过程中，如果错误是涉及合同性质、标的物的品种、质量、规格和数量以及对方当事人等本质性错误的，该错误之大，以至于一个通情达理的人处在与犯错误的当事人相同情况下，如果知道事实真相，就会按性质不同的条款订立合同，或根本不会订立合同的， 系重大误解。
　　当然，对于“重大误解”（或者称“错误”）的内涵的界定，是一个十分复杂的问题，对它具体形态的研究，对司法实践确定“可撤销合同”的标准和尺度不无裨益。对此，理论界和实务界都有各自的心得，由于阅历和学识浅薄，以上论述也仅是笔者对“重大误解“的粗浅认识，希望能够在今后的学习和实践中搜集更多的资料，借鉴、思考，以得出更为准确的认识。